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【大纪元12月16日报导】（中央社记者吴静君台北16日电）金管会首度抓到皮包客！英商巴克莱银行台北分行供营业场所及设备，协助未经核准在台设立据点的关系企业人员，在台湾销售海外金融商品等违规事项，遭金管会重罚。
金管会今天表示，巴克莱银行台北分行自2011年到2014年5月间，长期提供营业场及设备给未经核准在台设立据点的香港关系企业巴克莱亚洲资本公司人员，在台湾境内销售海外金融商品。
金管会解释，未经过核准在台设立据点的金融公司，若来台湾销售商品，俗称皮包客，金管会也函令规定不可以出借场所、营业据点给皮包客销售商品。
过去确实有相关的检举案件，但巴克莱台湾分行是有违规的具体事证，因此成为首度遭罚的案例。
金管会表示，由于巴克莱台北分行违规期间很长，主要销售对象是境内的专业机构，包含银行、证券、投信、保险等，高达数百笔。金管会光这项违规就处分1000万元罚锾。
另外，巴克莱台北在2010年与2011年度筹备中的巴克莱资本证券聘雇工作团队人员，并支付薪水，影响分行获利达4768万元。金管会说，集团关系企业间代垫会计处理程序与偿还方式未建立适当的内部控制制度，导致台北分行的代垫款项不能获得偿还，无法确保台北分行的财务资讯可靠性。
巴克莱银行台北分行办理海外金融商品资讯咨询服务，不符金管会所知该分行所办理该项服务的范围，也未厘清交易的适法性就在2011年11月起提供电信设备给台湾巴克莱资本证券使用并收费等缺失。
金管会表示，除了皮包客来台销售违规罚1000万元，其他缺失则处分200万元，巴克莱银行台北分行共遭罚1200万元罚锾。
另外还禁止巴克莱银行台北分行1年内申请新种业务，包含资讯咨询服务、检讨相关失职人员的缺失，并要求台湾分行要设置专任的内部稽核人员，以加强稽核作业。
