【大紀元7月6日訊】〔自由時報記者梁世煌、李錦奇／台北報導〕大華證券去年12月負責輔導銷售萬泰銀行次順位金融債券，在商品滯銷的情況下，導致該公司手上持有的次順債大幅超過法定上限，金管會昨天因此重懲該公司，除了記警告處分外，還將大華證董事長蕭子昂等高階主管停職三個月至一年不等，為近期以來金管會對券商少見的嚴厲處分案。
針對金管會的裁罰，大華證表示予以尊重，至於董事長由誰暫代，將由開發金控決定，但因裁罰剛剛出爐，人事案暫時還沒有決定，可能由其他董事暫時代理。
事實上，大華證券可說是力霸掏空案的間接受害者。由於力霸集團旗下的中華銀行被存保公司接管後，該行發行的次順位金融債券頓成廢紙，連帶當時市場對於次順債疑慮跟著加深，而大華證券去年12月銷售萬泰銀行次順位債券就因此遭到池魚之殃，在市場買氣不佳的情況下，導致大華證券手上的次順位金融債券佔資本額比重最高一度達到46%。
根據金管會在去年8月所發的函令，規定券商在承銷及自行買賣次順位金融債券時，其持有總額不得超過實收資本額的10%，因此，大華證券上述情況已明顯超過了法定上限。
金管會官員表示，由於中華銀行被接管後，其發行的大批次順位金融債券並不在RTC賠付範圍內，導致市場對該項金融商品疑慮大增，買氣因此急速降溫，進而拖累了大華證銷售萬泰銀次順位金融債券的業績。
官員指出，截至目前為止，大華證券仍持有萬泰銀約46.25億元的次順位金融債券，以目前大華證117.9億元的資本額來看，其比率仍高達39.22%。因此，金管會昨天以大華證嚴重逾越法令規定為由，依證交法56條規定，將該公司董事長蕭子昂、債券部副總熊肇穆分別處以停職三個月及一年處分，同時要求大華證券議處內部相關人員。
至於目前大華證券持有的大筆萬泰銀次順位金融債券，金管會則是要求大華證券必須在10月底前設法賣掉，將其比率回復到10%的法定上限內。
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