证监会暂停华裔证券销售员交易

【大纪元2011年07月20日讯】（大纪元记者高云林编译报导）安省证监会（OSC）7月15日起暂停了皇家证券公司（Royal Securities Corp）的证券交易。证监会提醒投资者不要从皇家证券公司或公司总裁郭宁远（Mark Guo）处购买证券。该决定自2011年7月15日起生效。
　　
安省证监会因皇家证券公司缺乏必要的诚信，暂停了其证券注册交易权。这意味着该公司和总裁郭宁远将被禁止向投资者出售证券、为投资者购买证券，以及建议投资者购买、出售、持有或投资证券。同时，该公司还被禁止管理投资证券组合。
　　
安省证监会合规和注册法规副主管Erez Blumberger在一份文件中指出证监会做此决定的原因，其中包括皇家证券公司与没有依据法例注册的龙基金（Dragon Fund）进行证券交易；公司是龙基金的经销商和证券投资管理人，在交易前没有提前告知客户其提供经销商和顾问的服务，这违背了公司注册的条款。
　　
此外，皇家证券公司从事非法销售证券，免税出售龙基金单位给11个投资者，而这些投资者并不符合免税条件；当工作人员根据S.20法令试图对皇家证券公司进行合格性审查时，公司未能合作；当工作人员要求出示资料检查时，总裁郭宁远提供虚假资料等。
　　
安省证监会指出皇家证券公司未能诚实、公平、真诚的与客户打交道，表现在：当龙基金（Dragon Fund）管理下的资产已明显大幅下降时，仍告知客户其运行正常；聘用欺骗投资者的未注册代表，这些代表对投资者谎称龙基金已在多伦多证券交易所交易，把投资龙基金得到回报说的天花乱坠，欺骗投资者说早先有投资者投资赚到了钱，还有利用高压销售策略。
　　
记者尝试给郭宁远打电话，他的助手说他现在不在加拿大。