【大纪元2013年08月09日讯】(大纪元记者严海综合报导)据消息灵通人士称，美国证券交易委员会（SEC）希望无论怎么和解，摩根大通银行（J.P. Morgan Chase & Co.）都将为“伦敦鲸”（London Whale）60亿美元的交易失误承认犯错。
这将有别于典型的和解途径，通常公司会“既不承认也不否认”曾犯下不法行为。
SEC希望采行一些执法行动以展示其主席怀特（Mary Jo White）的新政策。该政策旨在迫使企业和个人在某些情况下承认曾犯下不当行为，不然将被告上法院。知情人士称，SEC的执法官员已将“伦敦鲸”调查案列入可能采取执法行动的名单当中。
SEC目前正调查摩根大通对该事件的处理，其中包括对投资者的信息披露以及银行的内部控管。这家美国最大的银行已经公开承认，在披露其总投资办事处（CIF）的伦敦交易员进行糟糕的投注之前，该公司已经犯下错误。
另外，司法部调查人员正试图确定，银行交易员是否故意将交易仓位价值估计不当，以隐藏或低估损失的严重性。
摩根大通目前正面临很多令人头痛的问题，而监管机构对其的审查也逐步升级。其中一个新问题是司法部对其过去的抵押贷款债券交易进行的刑事和民事调查。该银行还声称，两家监管机构最近曾警告可能会对其惩罚，涉及到该银行曾收取借款人的信用卡债务，以及将识别盗窃保护服务销售给客户。
摩根大通所面临的新法律问题比其它任何一家美国大银行都多。该银行本周在一份文件中表示，预计将因法律损失而要在其现有储备金（reserves）之上另外支付68亿美元。巴克莱资本（Barclays Capital）的分析表示，该金额估计大于任何其他美国大型银行。
自2011年年初以来，摩根大通花费近8亿美元来解决法律问题或作为未来法律费用储备金。而上周摩根大通同意以支付4.1亿美元来和解其操纵加州和美国中西部能源市场的指控。
SEC的另一个重要考虑因素是，该银行是否就2012年年初的风险模型改变而作出适当披露。该模型掩盖了当时银行所冒风险。摩根大通已经承认，在2012年第一季度，其CIF设立一个新风险模型。该模型被称为风险值模型（value-at-risk），而且一群交易员在伦敦轻率地投注。当该银行于2012年4月13日发布其第一季度盈利报告时，并没有透露已经采用一个新的风险值模型。
(责任编辑：王桦)
