【大纪元2018年11月08日讯】（大纪元记者江夏香港报导）证监会早前批评新股保荐人的工作未如理想。亚司特律师事务所(Ashurst)合伙人James Comber认为，证监会已与保荐人及市场就此问题有足够的沟通及知会，暂未预期当局会收紧对保荐人的监管。
Comber建议，保荐人若要减低保荐新股时面临的监管风险，应慎选保荐的上市申请人，包括要考虑是否对上市申请人行业有足够认识，及能否制定合适的尽职调查计划等。
他又称，保荐人应以专业及存疑的态度，进行尽职调查工作，尽可能减低上市申请人参与尽职调查的机会、跟进申请人未回复的问题等，也要有良好的备存纪录系统。
亚司特律师事务所顾问陈仲敏补充，保荐行的主理人(Principal)有机会同时处理多达6至7宗上市申请，故保荐行的内控措施等亦非常重要。
Comber称，证监会去年10月正调查15间保荐人企业，至上月公布时已增至28间，料受查保荐人企业数目仍有机会继续增加。◇
责任编辑：陈玟绮
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