【大纪元2022年05月07日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）Archegos资本管理公司的创始人黄比尔（Bill Hwang，音译）上周在一起涉及数十亿美元的刑事案件中，与他的前首席财务官Patrick Halligan一起，被指控与市场操纵计划有关的敲诈勒索和欺诈罪。联邦检察官说，这位负责人的“大规模欺诈⋯⋯几乎危及我们的金融系统”。
指控称，Archegos在黄比尔（另称Sung Kook Hwang）的指导下从事市场操纵——购买大量公司股票以抬高价格——然后向银行谎报其市场风险以获得越来越多的资金。
政府指控，这项骗局操作，导致2021年3月份的几天时间内，为Archegos提供资金的银行直接损失了100亿美元，Archegos所交易的十几家公司的市值损失了1000多亿美元。
从金额上看，对黄比尔的起诉被外界视为2008年麦道夫案之后华尔街最大的起诉案，而麦道夫案曾是华尔街历史上最大的欺诈案件。当时很多个人投资者向麦道夫的庞氏骗局投入了约175亿美元，因为麦道夫的欺骗性表述，这些投资者到最后还认为他们赚来600亿美元的资产。麦道夫被判处150年监禁并没收其所有资产。
韩裔著名对冲基金经理黄比尔将面临最高380年的监禁，这个最高刑期也反映了其案件的严重性。目前黄比尔对所有指控都不认罪，他的代理律师卢斯伯格（Lawrence Lustberg）对《纽时》说，这些指控“完全没有事实或法律依据”，而且“被夸大了”。
该案目前有两名Archegos的高层员工已经认罪并与政府合作，充当污点证人。
黄比尔上周三被捕，法官将他的保释金定为1亿美元。这是美国历史上最高的保释金之一，黄比尔最后通过500万美元的现金和两处豪宅抵押获得保释。
一年内15亿美元的投资组合变成350亿
根据起诉书，黄比尔等人向银行撒谎以获取数十亿美元，然后他们用这些美元人为地抬高了一些上市公司的股价。
他们主要通过与银行和经纪人签订的称为“掉期”（swaps）的特殊合同来投资股票。swap通常具有高杠杆率，允许公司用借来的钱购买股票，而无需拥有基础证券。
据称，这些掉期交易让黄比尔可以大量购买某些股票，人为地推高股价。他们向银行撒谎，并使用一系列操纵性交易技术来保持股票价格的高位、防止价格下跌。
这些杠杆效应环环相扣，最终在一年之内，黄比尔将15亿美元的投资组合变成了350亿美元的投资组合。
但这种操作是有风险的。去年，一场抛售狂潮席卷下，股市价格下跌，黄比尔的头寸被抛售，他再也无法操纵价格，数十亿美元的资金几乎在一夜之间蒸发。亿万富豪黄比尔也因此破产。
据称，黄比尔秘密实施了这种欺诈行为。自2014年以来，他一直将Archegos作为私人对冲基金或“家族办公室”运营，这意味着与其它大型对冲基金不同，Archegos不需要向监管机构告知其持有和债务的信息，这些信息可能会曝光欺诈。
而且由于黄比尔主要通过“总回报掉期”（total return swaps）的杠杆交易工具，他能够进行起诉书中所称的大规模购买，而没有人知道Archegos实际上是所有交易的幕后黑手。常规市场参与者，甚至公司本身，都被骗以为价格上涨是由于供需面影响的结果，而不是操纵交易的人为结果。
检察官办公室举例说，截至2021年3月24日，黄比尔有效控制了跨国传媒娱乐集团维亚康姆（Viacom）50%以上的自由交易股份——Archegos以外的任何人都不知道这一点——无论是在市场上购买维亚康姆的投资者，还是维亚康姆本身的高管，甚至是持有该股票作为“掉期”一部分的银行和券商，都不知道。
起诉书进一步声称，为了获得维持这一大规模市场操纵计划所需的数十亿美元，黄比尔等人欺骗并误导了华尔街的一些主要银行。他们谎称Archegos的投资有多大，谎报Archegos手头有多少现金，并对Archegos持有的股票的性质撒谎。这样银行就不知道Archegos到底在做什么，投资组合的风险有多大，以及如果有一天泡沫破裂会发生什么。
史上最大单日亏损 大批中概股暴跌
2021年3月，黄比尔管理的高杠杆基金Archegos Capital爆仓，创下“史上最大单日亏损”，引发美国媒体股ViacomCBS、Discovery遭抛售，中概股包括在纽约上市的华人家教公司、腾讯音乐、百度、跟谁学、高途、爱奇艺、唯品会等股价也暴跌。
Archegos基金在领英（LinkedIn）的简介中描述，公司位于纽约市，专注于美国、中国、日本和韩国的公开发行股票，因此手上有大量的中概股。
Archegos的爆仓，拖累一众国际投行。野村控股、瑞信等投行各自巨亏数十亿美元，但高盛集团（Goldman Sachs Group Inc.）、摩根士丹利（Morgan Stanley）由于“跑得快”，损失不大。其中高盛大笔抛售105亿美元股票，包括66亿美元百度、腾讯音乐和唯品会的股票等，而摩根执行了80亿美元以上的抛售。
大纪元此前在《高盛摩根跑路 爱奇艺股民疑有内幕》一文介绍，中概股股东今年1月集体诉讼高盛集团和摩根士丹利，起诉方认为，高盛、摩根“跑得快”逃过一劫，涉嫌提前知道“内幕消息”而抢先出手，因为Archegos可能无法追加保证金，而这部分属于未经披露的信息。高盛和摩根的大幅抛售资产进行止损，也导致股价暴跌，让这些中概股的投资者蒙受巨大损失。
责任编辑：李薇
