【大紀元3月27日訊】紐約人壽保險公司某業務部資深業務員沈東英和部門經理阿努莫羅涉嫌在1997年和1999年間利用業務關系合謀証券欺詐和非法收取回扣等遭到檢方的起訴。有關信息是紐約東區聯邦檢察官怀特于上周末宣布的。
据僑報報導，怀特說，沈東英和阿努莫羅利用為紐約人壽工作的條件在有關房屋貸款証券買賣上一共獲得非法回扣40万美元，回扣的提供者是分別為Nomura國際証券公司和Suncoast資本集團的前銷售商平托（Ronald W. Pinto）和布萊肯瑞吉（Deborah Breckenridge）。
怀特說，檢方在訴狀中指沈東英与平托之間的260筆交易和阿努莫羅与布萊肯瑞吉之間的60筆交易都是在非正常市場交易的情況下進行的，這些交易使得Nomura國際証券公司和Suncoast資本集團公司獲得超出一般水平的利潤，沈東英和布萊肯瑞吉由此獲得大筆的回扣。
根据訴狀，通過兩被告的精心安排，平托經過与紐約人壽的交易獲得300万美元的佣金，其中的一部份回扣給了兩被告。同時，布萊肯瑞吉從紐約人壽獲得佣金70万美元，其中的一部份回扣給沈英東。另外，訴狀還指平托和布萊肯瑞吉給過沈英東許多好處，諸如DVD放映机、曼哈頓許多飯店和酒吧的消費券、1998年NBA比賽入場券等等消費券。
檢方說，為了避免非法回扣被察覺，被告曾經使用過多种非正常的付款手段，其中有一次，布萊肯瑞吉為了支付3万元回扣給沈英東，將這筆款項通過電匯匯給了沈英東在香港的一個親戚，還有一次，為了支付現金和匯票1.4元給沈英東，支付者支付飛机票把沈英東送到緬甸去取錢。檢方還指被告和涉案人在案情敗露之后設法編造假文件和假故事來掩蓋事實。
阿勞莫羅37歲，居住在加州；布萊肯瑞吉45歲，住佛羅里達；平托41歲，報住新澤西州；沈英東26歲，報住曼哈頓。如果合謀証券欺詐罪成立，每個被告將面臨最高五年監禁加25万美元罰款的懲罰；至于証券欺詐罪的起訴，如果成立，每個被告面臨的最高懲罰是十年監禁和100万美元的罰款的懲罰。
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