【大纪元3月27日讯】纽约人寿保险公司某业务部资深业务员沈东英和部门经理阿努莫罗涉嫌在1997年和1999年间利用业务关系合谋证券欺诈和非法收取回扣等遭到检方的起诉。有关信息是纽约东区联邦检察官怀特于上周末宣布的。
据侨报报导，怀特说，沈东英和阿努莫罗利用为纽约人寿工作的条件在有关房屋贷款证券买卖上一共获得非法回扣40万美元，回扣的提供者是分别为Nomura国际证券公司和Suncoast资本集团的前销售商平托（Ronald W. Pinto）和布莱肯瑞吉（Deborah Breckenridge）。
怀特说，检方在诉状中指沈东英与平托之间的260笔交易和阿努莫罗与布莱肯瑞吉之间的60笔交易都是在非正常市场交易的情况下进行的，这些交易使得Nomura国际证券公司和Suncoast资本集团公司获得超出一般水平的利润，沈东英和布莱肯瑞吉由此获得大笔的回扣。
根据诉状，通过两被告的精心安排，平托经过与纽约人寿的交易获得300万美元的佣金，其中的一部分回扣给了两被告。同时，布莱肯瑞吉从纽约人寿获得佣金70万美元，其中的一部分回扣给沈英东。另外，诉状还指平托和布莱肯瑞吉给过沈英东许多好处，诸如DVD放映机、曼哈顿许多饭店和酒吧的消费券、1998年NBA比赛入场券等等消费券。
检方说，为了避免非法回扣被察觉，被告曾经使用过多种非正常的付款手段，其中有一次，布莱肯瑞吉为了支付3万元回扣给沈英东，将这笔款项通过电汇汇给了沈英东在香港的一个亲戚，还有一次，为了支付现金和汇票1.4元给沈英东，支付者支付飞机票把沈英东送到缅甸去取钱。检方还指被告和涉案人在案情败露之后设法编造假文件和假故事来掩盖事实。
阿劳莫罗37岁，居住在加州；布莱肯瑞吉45岁，住佛罗里达；平托41岁，报住新泽西州；沈英东26岁，报住曼哈顿。如果合谋证券欺诈罪成立，每个被告将面临最高五年监禁加25万美元罚款的惩罚；至于证券欺诈罪的起诉，如果成立，每个被告面临的最高惩罚是十年监禁和100万美元的罚款的惩罚。
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