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聯邦銀行再添100項違犯反洗錢法指控

澳洲聯邦銀行(Commonwealth Bank)(Getty Images)

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【大紀元2017年12月15日訊】(大紀元記者肖婕澳洲悉尼編譯報導)聯邦銀行再添100項違犯反洗錢法和反恐怖主義融資法律的指控,其中包括未能迅速報告兩個與資助恐怖組織有關的可疑案例。

據澳新社消息,14日,澳洲金融犯罪監管機構——澳洲交易報告與分析中心(Austrac)向聯邦法庭提交了一份修正後的訴狀,將聯邦銀行涉嫌違法的總數從之前的53,700多個增加到53,800多個。

在最新的指控中,聯邦銀行被指未能在24小時內報告恐怖主義籌資嫌疑,在報告54起受到執法調查的帳戶或人員的可疑情況時,要麼遲緩,要麼疏忽;在38個案例中,即使覺察到可疑活動,也未對風險予以適當監控。

新的指控涉及到2011年12月的案例,而之前的指控是從2012年5月算起。

澳洲交易報告與分析中心主任羅斯(Nicole Rose)說,自今年8月首次啟動民事罰款訴訟後,他們又發現了聯邦銀行更多的違法行為。「這些指控非常嚴重,反映出聯邦銀行大約6年系統性的不合規。」

按照修正後的訴狀,聯邦銀行被控的每項違法行為的最高罰金為2100萬澳元。

週四股市開盤的頭幾分鐘,聯邦銀行的股價一度下跌1%,此前幾小時,該銀行曾說預計會有新的指控。但至下午2點51分(澳洲東部時間),其股價已回升0.1%,至每股80.39元。

週三晚些時候,聯邦銀行對澳洲交易報告與分析中心在8月份提出的最初指控進行了辯護,並承認由於一個系統錯誤,申報53,506份交易逾期,而且沒有充分遵守自動存款機的風險評估要求。

此前,在澳洲交易報告與分析中心指控聯邦銀行未能妥善監管潛在的可疑交易後,該銀行的股價在5週內暴跌約14%。同時,聯邦銀行宣布行長納瑞夫(Ian Narev)即將退休。銀行高管們的短期獎金也被取消。

聯邦銀行爭辯其失職不應等同於違法,這將極大地降低任何可能的罰款

聯邦銀行已經承認了澳洲交易報告與分析中心最初提出的174項指控中的91項,該行將會爭辯,許多指控都與丟失了具體交易細節的報告有關,而不應該導致民事處罰。

責任編輯:堯寧

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