【大紀元2023年04月11日訊】（大紀元記者侯駿霖台灣台北報導）金管會11日公布丹尼爾投顧涉及4大缺失，包含總經理長期空缺、營業保證金不足、資產不足抵銷負債、擅自變更營業處所等違規事由，正式宣布廢止營業執照。
金管會證期局副局長高晶萍表示，金管會考量丹尼爾投顧已無法健全經營，核處廢止營業執照，主要違反事由有4點，第一，丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存額度，且營業保證金500萬元已全額遭執行扣押，加上積欠債權人、健保費、勞退基金等因素，至今仍未改善。
第二，丹尼爾投顧2021年財務報告有資產不足抵償負債情事，累計虧損高達3,900多萬元，股東權益負341萬元，限期30日內改善，但至今沒有改善情況；第三，丹尼爾投顧多次未經金管會核准自行變更營業處所，已屬累犯。
第四，丹尼爾投顧包含總經理、財務部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，人員配置不符合規定。
高晶萍指出，綜合考量下，依《證券投資信託及顧問法》第103條第5款、《證券投資顧問事業管理規則》第8條第5項，廢止公司營業許可。她說，丹尼爾投顧為今年度廢照首案，2017年聯華投顧、2020年益高環球投顧也曾遭金管會廢照。
責任編輯：呂美琪
