訊碟募資案 大華證券等4券商遭證期局警告

【大紀元1月24日報導】（中央社記者葉代芝台北二十四日電）由於訊碟歷次募資案，主辦承銷商違反證券管理法，行政院金融監督管理委員會證券期貨局今天對開發金控旗下大華證券、元富證券、寶來證券、富邦金控旗下富邦證券等4家券商予以警告處分。證券投資人及期貨交易人保護中心也與這4家證券商達成民事賠償協議。

證期局指出，2000年大華證券受託就訊碟現金增資發行新股計畫變更提出評估意見、2002年和2003年元富證券與寶來證券分別受託擔任訊碟海外無擔保轉換公司債的國內主辦承銷商，但均未依據證券商管理規則，就募資計畫預計效益及未支用資金用途與資金運用進度等重要評估事項做必要的輔導及評估。

而富邦證券身為2002年和2003年訊碟海外無擔保轉換公司債的國外主辦承銷商FB Gemini Ltd.（富耀證券）的母公司，也未依據證券商管理規則，依內部控制制度督導子公司辦理海外承銷配售業務。

證期局因而對這4家證券商予以警告處分，同時為保障投資人權益，也已促請財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心積極求償，雙方也已達成給付投資人損失的民事賠償協議。