【大纪元2017年06月02日讯】根据当局和法庭文件，住在东湾都柏林（Dublin）的汗（Saleem M. Khan），因涉嫌罗斯百货（Ross Stores）股票内部交易，为他和其他人获取了超过800万美元的非法收入，被控串谋证券欺诈罪及7项安全欺诈罪名，在联邦法院被起诉。汗于5月31日被捕，过堂后以30万美元的债券获得保释，等待6月7日起诉。
联邦检察官透露，汗与其他人在2009年8月至2012年底之间共获得超过820万美元的非法收入。其中一个共谋者曾经是罗斯百货的员工，为汗提供了一些公司的机密资料，包括罗斯百货的财务业绩信息。
汗利用这些信息，买卖罗斯百货在纳斯达克（NASDAQ）交易所的股票，获取了大量非法收入。为了不被追查到，汗试图通过1个或3个以上的经纪人账户来进行交易。
另外，美国证券交易委员会曾在2016年9月以相同原因对汗发起民事诉讼，对于这些指控他全部予以不承认或否认，但同意归还近750万美元的非法所得、同样金额的罚金和84万7,147美元的判决前利息，但不知最终是否支付。
联邦检察官还说，汗于2014年3月以欺骗银行和向金融机构提交虚假文件的罪名，被判21个月监禁。◇
（此文发表于1136E期旧金山湾区新闻版）
责任编辑：王洪生
