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金融监管局对违反反洗钱法采取更强硬立场

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【大纪元2021年10月02日讯】(大纪元记者安琪新西兰编译报导)在反恐法在国会通过三读之际,新西兰金融市场监管局 (FMA) 计划对金融服务提供商遵守反洗钱反恐融资规则 (AML/CFT) 采取更强硬的措施。

据RNZ报导,9月30日,监管局发布了其“反洗钱/反恐融资(AML/CFT)监察报告”,回顾了过去三年的执法方式。

在此期间,FMA对不合规行为采取了更强硬的态度,对衍生品发行人里昂证券(CLSA Premium NZ)发出了27次私下警告,3次公开警告,并首次对其提起诉讼。

相比之下,2016 年至 2018 年期间,只有一次公开警告和 17 次针对企业的私人行动。

监管局监管总监詹姆斯•格雷格(James Greig)表示,“新西兰的‘反洗钱/反恐融资’制度已经实施了八年,企业有足够的时间来遵守这些规定。”

“因此,我们现在对不履行义务的公司的容忍度降低,这反映在执法行动的数量增加上。”

格雷格表示,令人失望的是,该局发现许多企业未能达到基本要求,尤其是在实施稳健的“反洗钱/反恐融资”计划、完成必要审计或对客户进行适当尽职调查方面。

FMA表示,未来将对企业增加新客户的方式进行更深入的评估,并监控它们的账户和交易。

报告指出,疫情导致零售交易平台迅速得到采用。这一增长并未导致 AML/CFT 流程得到更新,以有效管理洗钱或恐怖主义融资风险。

报告称: “报告实体应相应地审查其风险评估,以确定是否需要调整其风险评级。”

最近,FMA对交易应用程序Sharesies发出了警告,因为他们没有询问客户为什么使用他们的平台,也没有验证一些账户余额超过1000元的客户的身份。

该局是《反洗钱/反恐融资法》(AML/CFT Act)下的三个监管机构之一,另外两个是储备银行(Reserve Bank)和内政部(Department of Internal Affairs)。其职责是监测和评估所有FMA报告实体的不合规程度。

责任编辑:蓝克

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