【大纪元2021年03月15日讯】（大纪元记者赖意晴台湾台北报导）复华、统一及群益等3家投信涉入劳退基金炒股弊案，地检署已起诉相关人员，金管会主委黄天牧周一（3月15日）表示，对涉入该弊案的投信，已就缺失情形准备行政处分，4月将会依“比例原则”宣布惩处。
黄天牧周一出席立法院财政委员会，国民党立委曾铭宗关注，金管会对涉及劳退基金弊案的投信预计何时作出处分。
黄天牧表示，在地检署起诉投信之后，金管会就开始做行政处理，目前证期局还在处理中，预计4月会依照各投信涉案及疏失情形，依比例原则给予合理的处分。
依据证券投资信托及顾问法第103条规定，若投信违规，情节最重将可能废止对公司或分支机构的营业许可。
另外，曾铭宗也提出，劳动基金弊案中，投信和和自营商是否建立防火墙，会不会发生牵涉图利自营商等行为。
金管会证期局局长张振山表示，目前起诉书没有提及图利他人行为；至于法规制度上，本身就有对防火墙的要求，自营商须符合内部控制执行，金管会会定期抽查公司内控执行情形。
金管会检查局局长张子浩则说，检查局已对投信进行专案金检，也刚完成，预计2个月内完成相关检查报告，了解业者在接受政府基金委托时，有无相关落实相关防火墙及内控。
责任编辑：陈玟绮
