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经理人跟单炒股 台金管会禁止国泰投信募集新ETF

金管会资料照。(侯骏霖/大纪元)
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【大纪元2024年04月18日讯】(大纪元记者侯骏霖台湾台北报导)台国泰投信全权委托经理人,以他人账户炒股跟单,且未依规定向公司申报。台金管会18日表示,此案为一般金检主动发现,认定违反《投信投顾法》开罚新台币120万元,并解除经理人职务,同时限制国泰投信四项业务,其中还不得募集新基金(含ETF),全案将移送检调侦办。

金管会证期局副局长黄厚铭指出,金检发现国泰投信的全权委托投资经理人,在任职期间有违反个人交易规定情事,加上内控制度设计与执行未具有效性,无法有效防范利益冲突、并影响全权委托投资业务的正常执行,因此处以120万元罚锾,并停止前全权委托投资吴姓经理的职务。

2024年4月18日,关于中信金拟以500亿并京城银行之事,财委会上也引发立委关注。金管会主委黄天牧指出,对此事“个案不予评论”。(宋碧龙/大纪元)

黄厚铭说,金管会对国泰投信也祭出四大限制,第一,最近1年不得申请募集投资于国外有价证券的投信基金案件,包括指数型基金ETF,但其违法情事已具体改善并经认可者,不在此限。换言之,国泰投信拟定5月募集的台股ETF将告吹,此限制影响最大。

第二,最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业;第三,最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等;第四,其他事项方面,申请政府基金的全权委托投资业务将受影响。

黄厚铭表示,此案并非首家经理人跟单争议而遭裁罚的金融机构,保德信及富邦投信去年9月12日有类似跟单情况,金管会有分别裁处,2020年至2022年瀚亚投信、统一投信与群益投信都有违反利益冲突,遭到开罚情事。他说,经理人涉案人数是开罚金额的参考之一,例如富邦投信当时是2名经理人,因此罚款加重至180万元。

责任编辑:玉珍

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