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【大纪元3月15日报导】(中央社记者潘智义台北十五日电)针对瑞银投信将旗下基金让予国泰投信，行政院金融监督管理委员会证期局今天表示，外商策略调整是很自然的事，说不定将来台湾与香港证券主管机关签约，两地基金可以直接销售时，瑞银会将投信业务设在香港。
瑞银集团在台湾包括瑞士银行、瑞银证券、瑞银投信，前次瑞银证券香港主管来台，曾向证期局表达，欲扩充在台证券、期货业务；因此，此次将瑞银投信旗下基金，属于投资台湾市场的基金，让予国泰投信，仅保留在台集资投资海外的基金，格外引人瞩目。
证期局表示，外商金融机构调整在台策略，并不令人意外，尤其未来“境外基金”总代理制实施，整个市场生态改变，原本仅能在银行通路销售的境外基金，将可直接在投信、投顾公司销售，外商投信此时调整策略，自有其评估的道理。
另外，许多证券商规划兼营投信业务，现正紧锣密鼓的进行，外资券商亦可透过兼营投信业务，取代集团现有的投信公司业务，总之，台湾基金市场正在转型，外商可有很多选择，调整经营策略。
证期局强调，未来境外基金总代理制实施，为避免“总代理”与销售通路商恶性竞争，将通路的客源据为己有，将可透过台湾证券集中保管公司交易，让销售通路的客户名单不至曝光；惟境外基金“金流”透过集保做法并无强制性，仅基金交易资讯规定须透过集保来揭露。
