富邦错帐事件 证交所罚款三十万

【大纪元7月19日报导】(据中广新闻报导)富邦证券在6月27号盘中爆发高达77亿元的错帐事件，台湾证交所今天召开董事会讨论后续惩处事宜，决定依照相关规定，对富邦证券处以违约金30万元的罚款。

证交所方面在进行错帐事件的后续查核时发现，富邦证券有三大疏失，首先，受托买卖的业务员，接受客户授权委托时，并没有在委托书上注记“授权委托”；其次，公司内部控制制度没有依据“证券商内部控制制度标准规范”中，有关分层负责表的相关规定；第三，是公司电脑没有周延设定安全控管的检核机制。

针对这三大缺失事项，证交所已经要求富邦证券在限期内提出具体改善计划，目前富邦证券已在具体研议改善计划当中中。