台金管会重申券商不得招揽投资人投资陆股

【大纪元11月3日报导】（中央社记者林惠君台北三日电）台湾行政院金融监督管理委员会发函证券商，重申证券商不得对投资人招揽、媒介、促销或受托买卖中国大陆地区有价证券及中国大陆地区政府、公司在香港发行的有价证券，如有违反，将严处。

金管会指出，依“证券商受托买卖外国有价证券管理规则”第26条第1项规定，证券商及其负责人、受雇人不得转介客户至国外证券商开户、买卖外国有价证券，券商应切实按规定办理。

金管会证期局官员表示，近来媒体陆续报导有券商及其受雇人对投资人招揽、媒介或促销中国大陆公司在香港发行的有价证券违规事件，因此，再重申一次。

另外，金管会表示，证券交易法第44条规定，证券商须经主管机关许可及发给许可证照，才可营业。证券商转投资外国证券公司，非经许可及发给许可证照，不得在国内从事对投资人招揽、媒介或促销买卖有价证券等证券业务，如违反规定，外国证券公司则涉有证券交易法第175条规定的刑事责任。