台金管會重申券商不得招攬投資人投資陸股

【大紀元11月3日報導】（中央社記者林惠君台北三日電）台灣行政院金融監督管理委員會發函證券商，重申證券商不得對投資人招攬、媒介、促銷或受託買賣中國大陸地區有價證券及中國大陸地區政府、公司在香港發行的有價證券，如有違反，將嚴處。

金管會指出，依「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第26條第1項規定，證券商及其負責人、受僱人不得轉介客戶至國外證券商開戶、買賣外國有價證券，券商應切實按規定辦理。

金管會證期局官員表示，近來媒體陸續報導有券商及其受僱人對投資人招攬、媒介或促銷中國大陸公司在香港發行的有價證券違規事件，因此，再重申一次。

另外，金管會表示，證券交易法第44條規定，證券商須經主管機關許可及發給許可證照，才可營業。證券商轉投資外國證券公司，非經許可及發給許可證照，不得在國內從事對投資人招攬、媒介或促銷買賣有價證券等證券業務，如違反規定，外國證券公司則涉有證券交易法第175條規定的刑事責任。