标签:
【大纪元5月8日报导】（中央社记者潘智义台北八日电）行政院金融监督管理委员会证券期货局今天对宝来投信开罚，因宝来投信基金投资决策未依规定制作、竹区投资理财部未申请分支机构营业，处新台币84万元罚款。
证期局表示，宝来投信公司运用基金投资或交易，未制作相关投资分析报告、投资决定书及执行纪录，且发现投资分析报告与决定缺乏合理基础、根据。宝来投信竹区投资理财部已具分支机构营业规模，惟尚未向申请营业许可，已违反证券投资信托事业相关法令规定。
证期局指出，宝来投信因违反证券投资信托及顾问法第17条第1项、第63条第2项，依第111条第9款及第113条第2款规定，处宝来投信公司84万元。
