【大纪元10月22日报导】（中央社记者程韵璇台北22日电）金鼎证券承作债券附卖回交易，未定期检视交易对手信用状况，行政院金管会依证交法裁罚停止金鼎证券债券附卖回交易业务 2个月，且金鼎证券 1年内将无法申请大部分新业务。
金鼎证券与 5家投资公司对平衡型结构债，承作债券附卖回交易，目前这些公司都还有到期未付金鼎证券的应收账款，其中3家债权还未到期收回。
金管会官员指出，金鼎证未确实依其所订债券部交易相对人信用交易限制办法等控管机制，定期检视交易对手信用状况，违反证券商管理规则。
金管会今年7月函请金鼎证券改善，但金鼎证券至今未改善，金管会今天依证券交易法第66条第3款，裁罚停止金鼎证券债券附卖回交易业务2个月。
金管会官员表示，证券商增设新业务的要求之一就是要没有证券交易法第66条第3款的处分，因此金鼎证券 1年内将无法申请如增设分支机构、款项借贷等大部分新业务。
