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【大紀元4月25日訊】
一“投資者”兩年“虧損”30多万元
今年2月21日，一投資者向中國證監會深圳證管辦舉報，在深圳水運大廈等地存在非法證券网點，并稱，在兩年多的時間里他“虧損”了30多万元。
据這位投資者介紹，本來他一直在合法營業部進行證券交易，后來，有某公司的業務 員告訴他，在另外一個地方進行交易，可以獲得4倍的融資及交易1万元返還10元手續費等优惠。面對如此的誘惑，他就在1998年6月与一家自稱為“深圳市鑫通達”的公司簽定了“合作投資協議”，由對方根据報單進行交易。
在只需提供身份證、保證金的情況下，這位投資者獲得了4倍比例的融資。然而，其虧損額卻一直是有增無減。為了不被強行“平倉”及挽回損失，他不得不繼續投入資金。就這樣，這位投資者陷入了虧損的惡性循環中。截止到2000年底，他的虧損額已經超過30多万元。
無意中察覺破綻
這位投資者在一次交易中發現對方進行的是“虛假交易”：明明對方說成交了10手，但是，在電腦分筆成交中卻沒有出現。于是，他產生了怀疑。
讓他完全清醒的是，一次，他通過電話發出的賣出指令价低于即時的“買一”价，結果竟然沒能成交。
通過對諸多情況的分析，這位投資者及其家人終于确認這個交易場所提供的服務完全是一場騙局。為了不讓更多的投資者上當受騙，這位投資者向深圳市證管辦檢舉揭發。
接到舉報，深圳市證管辦領導極為重視，指定了專人調查取證。在舉報人的配合下，有關人員先后五次到相關小區及大廈摸底，發現了一些重要線索。同時，在深圳市人行、深交所等配合下，對涉案嫌疑人金融机构的銀行賬戶和在證券机构開設的賬戶進行了調查。在充分准備的基礎上，4月19日，由深圳市證管辦、公安、工商聯合行動，對三個非法交易网點依法予以取締。
詐騙手法其實并不高明
在證券黑市中，高達4倍的融資比例是最大的誘鉺。對于一些保證金不是太大、但又想做大額交易的投資者來說，這樣的誘惑力是難以抵擋的。
由于這些場所的交易都是模擬交易，投資者的賬面虧損就是黑市組織者的贏利。因此，4倍的融資比例加速了投資者的虧損，使得投資者在股票价格下跌20%時就血本無歸。為了不被強行“平倉”，投資者往往不得不追加投資，從而又致使虧損面大幅加大。
其實黑市組織者的詐騙手法并不高明。一旦投資者賬面獲利很高，其股票根本是賣不出去的，電話委托報單總是成交不了；而一旦出現虧損時，投資者往往被迫“平倉”。
為了獲取更多利益，黑市組織者有各种各樣的收費項目。不僅要收取手續費，竟然還收取印花稅。籌資費用更是不能少的，在一份1998年3月的“協議書”上標明籌資費是每日万分之六，而在1999年6月則是万分之五。
而“大手”交易使得投資者虧損的幅度加大。根据“協議”，黑市里的股票交易單位是“大手”，每一“大手”為1000股股票，客戶只可進行每一“大手”的整數倍交易。為此，“協議”中有一條令人啼笑皆非的規定：客戶所購之股票遇有分紅配股時，必須在除權除息前拋售。
記者在一證券黑市窩點看到，在高達一尺多的“股票交易損益平衡表”中，大多數帳戶盡管進入的資金較多，經過一番操作之后，但大多數投資者帳面余額已所剩無已，甚至有的還出現負值！
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