【大紀元10月21日訊】去年初，中國銀行紐約分行曾被美國財政部貨幣監理署(OCC)罰過1000萬美元的罰款。而本月中旬，中國銀行紐約分行再以支付鉅頧罰款的代價，了結一椿指控。
據21世紀經濟報導指出，2003年10月10日，中國銀行紐約分行因牽涉一起民事訴訟，被美國紐約南部地區檢察官James B.Comey告上法庭，而James B.Comey表示，提請美國地區法官Sidney H. Stein同意，以罰款了結。當天，中國銀行紐約分行支付525萬美元罰款。
檢察官在起訴狀中稱，從1998年12月至2000年6月，數名被告合謀將醃蘑菇從智利出口至加拿大，違法貼上“加拿大製造”標貼，再免稅出口到美國，藉以逃脫數百萬美元的反傾銷和其他關稅。而中國銀行紐約分行從中資助了此案。
此一案件，除了中國銀行紐約分行之外，檢察官還在起訴書中列了5個被告，其中最主要的是一家以生產製造磨姑的Nature’s Farm Porducts公司和其總裁Dennis Choi。知情人士說，Dennis Choi，是中國銀行剛在洛杉磯開設分行時的首批客戶。
據瞭解，1998年2月2日，美國商務部國際貿易局(International Trade Administration，ITA)宣佈收到申訴，指控從智利和中國進口的醃蘑菇低於公平價格銷售，1998年8月5日，ITA初裁智利進口的醃蘑菇確實低於公平價格，並決定在8月5日後課以142.43%的關稅。10月22日，ITA發佈終裁結果，認為初裁結果成立，再將反傾銷關稅率提高至148.51%。Dennis Choi和中國銀行紐約分行針對此一規定合謀並實施了逃避反傾銷稅的計劃。
當時，中國銀行紐約分行批給Dennis Choi的Nature’s Farm Porducts公司貸款展期至1999年2月26日，讓Nature’s Farm Porducts公司進口智利醃蘑菇至加拿大，然後再出口至美國，逃避反傾銷管轄。且該銀行為控制風險，請一家會計師事務所監控Nature’s Farm公司在加州和智利的現金流，顯示對該案完全知情。
該案的具體流程是：Dennis Choi在智利的公司先將醃蘑菇運到一家加拿大包裝公司的工廠──Ravine Foods，在那裏沖洗乾淨及再罐裝，貼上“加拿大製造”的標籤，送往美加邊境。於此同時，另一家美國的進口商Aliments Heritage提供的“加拿大製造”的原產地證書和其他船運文件也送到邊境，再用Dennis Choi在中國銀行紐約分行的貸款，付款給進口商Aliments Heritage，後者再將款付給Ravine Foods公司。據瞭解，從1998年8月24日至1999年6月，Nature’s Farm Porducts公司將大約420萬公斤價值約600萬美元的醃蘑菇，從智利運到了加拿大。後來出口到美國的蘑菇大約是150船，申報的價值約為480萬美元。如果以148.51%關稅計反傾銷稅，包括額外的關稅等，偷逃的關稅大約是780萬美元。
檢查官闡述了將中國銀行紐約分行列為合謀的理由之一是：如果中國銀行紐約分行未同意貸款延期，Nature’s Farm Porducts公司將沒有財力達成將智利蘑菇輸入美國的計畫。
業內人士分析，此案至少突出了兩個問題：一是中國銀行紐約分行的法律意識不足，或經驗不夠，為挽回不良貸款，鋌而走險，觸犯美國法律；二是，中國銀行乃至整個中國銀行業所存在的歷史包袱是一大隱憂。@(http://www.dajiyuan.com)
