【大纪元2012年07月12日讯】(大纪元记者王添财综合编译)汇丰银行(HSBC) 下周高层主管将出席美国国会听证，就未采取适当管控措施以杜绝为恐怖主义和其他犯罪组织提供筹资管道做出解释。分析师们估计，汇丰可能面临美国最高10亿美元的罚金。
据《金融时报》报导，这家英国银行的执行首长欧智华(Stuart Gulliver)在一份致员工的内部备忘录中写道：“2004年至2010年间，我们本应采取力度更大、更有效的反洗钱措施，而且我们也未能及早发现和处置一些不当行为。”
该行计划于下周二(7月17日)接受美国参议院调查小组的听证质询。
欧智华坦承，“我们确实应该被追究责任，我们也确实有责任纠正错误。”
这事刚刚发生在巴克莱(Barclays)因操纵银行间同业拆借利率而被处以创纪录的高额罚款的后一周，首席执行官戴蒙德(Bob Diamond)因此被迫辞职。戴蒙德和巴克莱即将卸任的董事长马阿吉斯(Marcus Agius)都为相关人员的行为做出了道歉。
欧智华在备忘录中警告，未来几个月美国当局很可能对汇丰采取进一步行动。
汇丰在2011年年报中坦承，与洗钱案相关的罚金可能“相当高”。业界猜测，该行的罚金可能超过荷兰国际集团(ING)的6.19亿罚金，以期与美国当局达成和解。ING因帮助伊朗和古巴企业经由美国金融体系移动数十亿美元资金而违反了美国对这两个国家的制裁。
报导中称，预计汇丰北美区行政总裁唐爱韵(Irene Dorner)及其他至少一位高管将出席下周的国会听证会。此前，美国当局已命令该行彻底整治在美内部管控体系。
美联储和货币监理办公室(Office of the Comptroller of the Currency)在2010年的调查中发现，汇丰银行存在“重大而未提报的洗钱或恐怖组织融资活动可能性”。
汇丰银行下周应该会提供美国会其已加强符合规定和风险管理控制的细节。
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