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【大纪元6月5日讯】美国最高法院3日驳回里奇蒙上诉法院的判决，裁定美国证券管理委员会有权主动控告经纪商盗卖客户股票，并依证券法相关规定给予处分。
联合网报导说﹐证管会代表律师孔布罗对最高法院的裁定表示欢迎，宣称这项结果有助于证管会积极保障投资人权益。他说，50多年来，证管会一直纠举不法，此立场显然已获得最高法院背书，因为最高法院不只赞同证管会可以提出诈欺诉讼，也认为即使经纪商的行为与买卖股票没有直接关连，但只要涉及不法，证管会就可以采取法律行动。
哥伦比亚大学法学院教授寇非指出，最高法院的裁定等于支持证管会拥有广义的执法权，把侵吞客户财产的经纪人绳之以法。他猜测，在恩龙公司财务丑闻曝光后，最高法院有意借此向外界表明立场，肯定证券法赋予主管机关的权限，以加强投资人对证券市场的信心。
本案被告为马里兰州证券经纪商任福德（Charles Zanford），1987年他接受伍德父女委托，开立股票账户并代为操作，伍德父女的投资金额为41.9万美元。不料任福德以五鬼搬运手法，利用三年的时间把伍德售股所得转移到自己名下账户。事发后，任福德被马里兰州联邦法院判处有期徒刑52个月，并罚款1.08万美元。
证管会在1995年对任福德提出民事诉讼，控告他侵吞客户财产，违反证券法相关规定，要求他必须缴回34.3万美元的不法所得，但上诉法院认为被告因电汇诈欺已被判刑确定，与买卖股票无关，所以判决证管会败诉。
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