【大纪元2022年12月13日讯】（大纪元记者夏雨综合报导）根据周二（12月13日）公布的起诉书，FTX创始人Sam Bankman-Fried（简称SBF）面临美国联邦检察官提出的欺诈和共谋指控。他同时面临美国证券交易委员会（SEC）提出的民事起诉。
SEC周二公布指控显示，SBF“从一开始”就在他破产的加密货币交易所FTX中，进行了长达数年“厚颜无耻”的欺诈，这使他能够将数十亿美元的客户资金转移到自己手中，以发展他庞大的帝国。
同样在周二，由美国纽约南区检察官办公室提起的起诉书指控SBF犯有八项刑事罪名，包括共谋实施证券欺诈和电汇欺诈。起诉书还指控他挪用客户存款，并用这些存款支付他的对冲基金Alameda Research的费用和债务。
他还因与他人合谋向候选人和政治委员会提供超过联邦捐款限额的竞选捐款，而被控违反竞选财务规定。
SBF是起诉书中唯一被点名的被告。
30岁的SBF周一在巴哈马被捕。预计他将于周二在拿骚地方法院出庭。美国检察官表示，逮捕是根据美国纽约南区检察官办公室提交的密封起诉书作出的，起诉书中的指控包括电汇欺诈、电汇欺诈共谋、证券欺诈、证券欺诈共谋和洗钱等。
美国证券交易委员会的诉讼和逮捕是一起震惊华尔街和华盛顿案件的最新重磅炸弹。FTX是世界上最大的加密货币交易所之一，上个月申请破产。在提交申请后的采访中，SBF表示他对FTX的崩溃负有责任，但否认有任何欺诈行为。
SEC：SBF在欺骗基础上建造纸牌屋 欺骗投资者
SEC和商品期货交易委员会（CFTC）在周二提起的诉讼中均指控SBF存在欺诈行为。
SEC主席加里‧根斯勒（Gary Gensler）在一份声明中表示：“Sam Bankman-Fried在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密领域最安全的建筑之一。”
CFTC也对SBF的对冲基金Alameda Research LLC和FTX提诉，指控其涉及数字商品资产欺诈。
SEC在纽约南区联邦地区法院提起民事诉讼称，SBF从购买该交易所股权的投资者那里筹集了超过18亿美元，这些投资者认为FTX拥有适当的控制和自动风险管理。该诉讼文件称，客户“相信了他的谎言”和平台的安全性，随后向FTX汇款高达数十亿美元。
美国证券交易委员会表示，从一开始，SBF就将客户资产不当转移到他私人持有的加密对冲基金Alameda Research。据称，他随后利用这些客户资金“进行未公开的风险投资、大手笔房地产购买和大笔政治捐款”。
“虽然他在巴哈马的办公空间和公寓上挥金如土，并将数十亿美元客户资金投入投机性风险投资，但SBF的纸牌屋开始崩溃。”该诉讼文件称。
SEC表示，SBF向包括美国投资者在内的FTX股权投资者隐瞒了这些行为，“他试图从这些投资者那里筹集数十亿美元的额外资金”。
“他一再将FTX描述为加密市场的创新和保守开拓者。”投诉指称。
“他告诉投资者和潜在投资者，FTX拥有一流的、复杂的自动化风险措施来保护客户资产，这些资产是安全可靠的，Alameda只是另一个没有特权的平台客户。”
“这些陈述是虚假和误导性的。”起诉书说。
加密货币投资者损失了数十亿美元
SBF于2019年创立了FTX，并乘着加密货币热潮将其打造成全球最大的数字代币交易所之一。一年前，福布斯将他的净资产定为265亿美元，他成为美国政治运动、媒体和其它事业的重要捐助者。
加密货币交易所是一个平台，投资者可以在该平台上交易比特币等数字代币。
FTX于11月11日申请破产，估计有100万客户和其他投资者面临数十亿美元的损失。崩盘在整个加密世界引起反响，导致比特币和其它数字资产暴跌。
美国证券交易委员会表示，它正在指控SBF违反了美国证券法的反欺诈规定，并将寻求董事和高级职员律师资格禁令以及对SBF的处罚。SEC还将试图阻止SBF参与未来的证券购买、提供和销售，但他的个人账户除外。
美国纽约南区检察官达米安‧威廉姆斯（Damian Williams）周一晚间在一份声明中表示，逮捕是应美国政府的要求进行的。
巴哈马总检察长办公室表示，预计SBF将被引渡到美国。巴哈马警方表示，他因“违反美国法律的各种金融犯罪，在巴哈马也是违法行为”而被捕。
目前不清楚SBF是否会决定反对引渡，这可能会引发一场高风险战斗。
调查FTX崩溃的国会听证会周二举行
周二上午，众议院金融服务委员会举行调查FTX崩溃的听证会，带领FTX渡过破产期的新任首席执行官约翰‧雷三世（John J. Ray III）是唯一证人。
该委员会女主席马克辛‧沃特斯（Maxine Waters，加利福尼亚州民主党人）和来自北卡罗来纳州、委员会最高共和党人帕特里克‧麦克亨利（Patrick McHenry）首先发言。
周一晚上，沃特斯表示，她对FTX创始人SBF不会按原计划出席听证会感到失望。
沃特斯女士在一份声明中说：“我们仍然致力于查明所发生事情的真相，委员会期待着听取约翰‧雷三世先生的意见，以开始我们的调查。”
雷向委员会提供了准备好的证词，包括两张详细说明FTX组织结构的图表。
在他的书面证词中，雷引用了导致FTX倒台的“不可接受管理做法”，包括客户资产的混合以及缺乏经过审计或可靠的财务报表。
责任编辑：李寰宇#
