【大纪元2024年02月19日讯】最近，国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰，因利用未公开信息向他人暗示进行相关交易以及违法买卖股票被罚款53万元。
判决书显示，在2016年12月27日至2023年3月31日期间，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用职权查看开立在该营业部的包括“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户的交易、持仓等未公开信息。
从2019年12月开始，周靖杰应高某的要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户的交易信息不定期提供给高某。周靖杰于2021年11月12日之前就知道高某有使用他提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，但仍然继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直到他离开国泰君安证券梅湾路营业部。
高某使用周靖杰提供的未公开信息操作了“欧阳某正”证券账户，并对“漠沙精选9号私募证券投资基金”的决策进行证券交易。
“聚鸣高山1号私募证券投资基金”成立于2020年2月11日，该基金管理人为管理规模超过100亿元的上海聚鸣投资管理有限公司。“漠沙精选9号私募证券投资基金”成立于2021年9月27日，该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。
判决书显示，周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。李某影是周靖杰的妻子，“李某影”证券账户于2018年4月9日在周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部开立，账户资金来源为周靖杰、李某影夫妇共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。
根据判决书，广西证监局决定对周靖杰处以53万元罚款。
就上述营业部总经理违法行为是否与管理漏洞有关等问题，国泰君安证券未回复陆媒的函件。
责任编辑：方晓
