久津案效应投保中心将划定调阅权

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【大纪元6月8日讯】〔自由时报记者梁世煌╱台北报导〕为了在证券交易纠纷发生的第一时间掌握充分证据,达到保护投资人的目的,证券投资人暨期货交易人保护中心6月中旬即将与证交所等证券相关单位会商,就资料文件调阅权的行使召开协调会议,据了解,未来投保中心可望与各相关单位以“定稿方式”明确订定可调阅的报告文件范围,以便在案件发生时用最快的速度取得所需资料,为投资人权益作好把关的工作。

 事实上,久津违约交割案爆发后,投保中心所面临的最大难题,就是如何在各证券相关单位行使文件调阅权,以久津案为例,投保中心曾在4月份向证交所调阅久津违约交割案监视相关查核报告,但证交所的查核调查报告仍迟至5月30日时才送至该中心,就时效来说的确令人有缓不济急之感。

 为了解决这个问题,投保中心先前已经多次与证期会、证交所、OTC、期交所、集保中心及券商公会进行会商,就调阅权的行使取得基本共识,而6月中旬将再就细节部分进行协商,未来投保中心的调阅权将可望有明确的游戏规则可资依循。

 投保中心表示,目前规划的方向是投保中心与各单位定出一份可调阅文件的明细表(即所谓的定稿方式),未来投保中心只要在这张表格内就所需资料勾出想要调阅的文件,再将其交给业务单位,则负责的单位将可以立即提供资料给投保中心,免去了过去双方在调阅范围及权限的折冲及协调,效率上将会加快很多。

 不过,投保中心也强调,该中心未来在调阅相关文件时,仍需受个人资料保护法的规范,在不违背公益原则的情况下行使调阅权。

(http://www.dajiyuan.com)

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