久津案效應投保中心將劃定調閱權

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【大紀元6月8日訊】〔自由時報記者梁世煌╱台北報導〕為了在證券交易糾紛發生的第一時間掌握充分證據,達到保護投資人的目的,證券投資人暨期貨交易人保護中心6月中旬即將與證交所等證券相關單位會商,就資料文件調閱權的行使召開協調會議,據了解,未來投保中心可望與各相關單位以「定稿方式」明確訂定可調閱的報告文件範圍,以便在案件發生時用最快的速度取得所需資料,為投資人權益作好把關的工作。

 事實上,久津違約交割案爆發後,投保中心所面臨的最大難題,就是如何在各證券相關單位行使文件調閱權,以久津案為例,投保中心曾在4月份向證交所調閱久津違約交割案監視相關查核報告,但證交所的查核調查報告仍遲至5月30日時才送至該中心,就時效來說的確令人有緩不濟急之感。

 為了解決這個問題,投保中心先前已經多次與證期會、證交所、OTC、期交所、集保中心及券商公會進行會商,就調閱權的行使取得基本共識,而6月中旬將再就細節部分進行協商,未來投保中心的調閱權將可望有明確的遊戲規則可資依循。

 投保中心表示,目前規劃的方向是投保中心與各單位定出一份可調閱文件的明細表(即所謂的定稿方式),未來投保中心只要在這張表格內就所需資料勾出想要調閱的文件,再將其交給業務單位,則負責的單位將可以立即提供資料給投保中心,免去了過去雙方在調閱範圍及權限的折衝及協調,效率上將會加快很多。

 不過,投保中心也強調,該中心未來在調閱相關文件時,仍需受個人資料保護法的規範,在不違背公益原則的情況下行使調閱權。

(http://www.dajiyuan.com)

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