【大纪元3月3日讯】美国破获华尔街20年来最严重内幕交易案,拘捕瑞士银行高层及摩根士丹利律师等共14人,控告他们6年来参与数千宗内幕交易,获利逾1500万美元。
据外媒综合报导,美国证监会表示,内幕交易集团行事保密,开会地点神秘,手提电话即用即弃,以免留下证据,还用密码和佣金回扣等方式,逃避侦查。证监会联同联邦调查局和司法部经过了一年调查,终捣破这个内幕交易集团。当局指案件所涉范围、牵涉人士职位之高,实属罕见。
被捕者包括摩根士丹利(Morgan Stanley)、瑞银(UBS)及贝尔斯登(Bear Stearns)的现任或前雇员,14人被控证券诈骗,美国当局周四形容这是“继伊凡‧波斯基(Ivan Boesky)一案后,华尔街其中一个渗透性最高的内幕交易集团”。美证交会官员说,成员利用在加特皮拉公司和高盛公司的内线消息,进行有利股票交易、赚取非法暴利。
被告之一的古滕贝格(Mitchel Guttenberg),是瑞银证券分析部执行董事,涉嫌将瑞银分析员未公布的评级报告,以数十万美元卖予股票经纪塔夫戴(David Tavdy)和富兰克林(Erik Franklin),令两人获利400万美元。而Assent两名股票经纪发现有关内幕交易后,胁涉案人士获得掩口费。
另一宗内幕交易涉及一对曾在摩根士丹利任职的律师夫妇。摩根士丹利律师兰和丈夫科洛特,2005年6月通知股票经纪沃尔曼,UnitedHealth将收购PacifiCare,沃尔曼通知基金代表巴布科克在6月30日至7月1日购入PacifiCare79张认购期权。UnitedHealth7月6日宣布收购PacifiCare,巴布科克随即将79张认购期权平仓,获利5万美元。
美国证监会(SEC)估计,各疑犯共赚约1500万美元,若罪名成立,将面临最高入狱15至90年。4名被告已认罪,包括贝尔斯登前雇员富兰克林及巴布科克,并同意提供证据指证其余被告。贝尔斯登与科洛塔夫妇则否认控罪。
哥伦比亚大学证券法教授科菲形容,今次案件“有点像大主教被人发现与妓女在教堂内共处一室”,“它将会损害华尔街声誉,因为牵涉的并非位于个别边缘人士,当中有一个是摩根士丹利企业法规律师!”
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