【大纪元2010年11月23日讯】(大纪元记者张东光编译报导)美国联邦调查局(FBI)近日突袭三家避险基金公司。纽约与波士顿联邦调查局发言人22日(周一)表示，调查局已在执行内线交易案调查中关联人士的搜捕令。消息传来，掌管1.7万亿(或兆)美元资产的美国避险基金行业人人自危。
据《路透社》22日报导，这三家基金公司包括尔蒙德巴克资本管理(Diamondback Capital)、L.G.投资者公司(Level Global Investors)，这两家康州公司皆由SAC资本顾问公司前经理人柯恩(Steven Cohen)负责操盘，以及波士顿的洛赫资本(Loch Capital)管理公司。
FBI这起突袭正好赶在联邦检察官准备针对避险基金操盘人、顾问、华尔街银行家、律师等涉案人士展开一连串新的内线交易调查之时。
据传闻，13个月前调查加利恩集团(Galleon Group)内线交易案件时，一位证人与洛赫资本管理公司熟识的人士认罪。
检察官曾经宣称，加利恩集团创办人拉贾那纳姆(Raj Rajaratnam)涉及的案件是美国史上最大的避险基金内线交易案。该案中23个人面临刑事或民事指控，目前共有14个人认罪，拉贾那纳姆的刑事案预计将于明年一月开庭。
纽约大学约翰杰伊(John Jay)刑事司法学院教授欧丹尼尔(Eugene O’Donnell)表示:“司法部曾经曾诺要大力打击白领犯罪，而现在正在兑现。”
据报导，2005年成立，设在康州斯坦福的尔蒙德巴克资本管理掌管的资产达50亿美元，L.G.投资者公司则有40亿美元资产。洛赫资本的资产超过20亿美元。L.G.投资者公司发言人美林说，联邦干员“今晨来到我们的办公室”，他说公司很配合，目前仍“全面营运”。尔蒙德巴克资本管理公司也做类似表示。
熟悉此案的律师表示，这个案件可能在年内起诉，会并案处理，不会只单独审理某个避险基金。部分律师表示，这项调查应是针对SCA前操盘人，以及和他联合操作相同股票的避险基金。
报导中说，有关单位目前还调查所谓的“专家网络”(expert network)公司，该公司负责牵线避险基金操盘人进行内线交易，并从中收取巨额费用。该单位也在调查投资银行家和其他的交易员是否也涉及泄露制药公司收购的相关讯息。
欧丹尼尔说：“这场调查的最终目的是吓阻”，“起诉的案件数量将很少，但其吓阻作用会产生涟漪效果，让其他人不敢以身试法。”
报导指出，当司法部将调查银行员工是否泄露合并讯息给客户的消息22日在《华尔街日报》披露之后，高盛集团22日的股价一度大跌4.9%，收盘161.05美元，跌幅3.4%。
曼哈顿检察官巴拉拉(Preet Bharara)称，内线交易是一个很猖獗的问题，检察官需要更多的工具来对抗它。他说，交易的速度与数量持续增加，使得要证明特定交易是违法的越来越难，但对于被控内线交易的人而言，在今天这个“时事通讯、网站、部落格、推特等资讯来源爆炸”的环境，可以比较容易推说他们的资讯来自合法的管道。
