【大纪元2012年10月05日讯】(大纪元记者严海综合报导)美国当局近来在打击腐败的专业股票交易员的同时，近一年新成立的内幕交易调查案件，几乎增加了5成。
美国联邦调查局（FBI）位于华盛顿的经济犯罪部门主管巴纳克尔（James Barnacle）表示，在截至于9月30日的财政年度中，FBI在全美范围调查的内幕交易数量增长了43％。
这是自1980年代以来打击犯罪新案件最大增幅。2009年以来，曼哈顿检察官们已经对72位对冲基金交易员、公司内部人士和顾问等提出了刑事指控。
2011年，检察机关将对冲基金帆船集团（Galleon Group）创办人拉贾拉特南（Raj Rajaratnam）定罪。另有十几人因参与内幕交易链的指控也被定罪。高盛（Goldman Sachs）的前董事古普塔（Rajat Gupta）在6月份被定罪。他是这些被定罪案件中级别最高的企业管理人。
FBI加紧与美证交所、金管局合作
据《金融时报》报导，许多参与办理帆船集团案件的检察官或FBI调查人员，已不在政府任职或者被分配其他任务。这使得一些华尔街人士认为，案件调查的步伐可能放缓。然而，刑事和民事调查知情人士说，现在有一个办理专业交易员案件的活跃渠道。
FBI调查人员也试图与市场监管机构更紧密配合。监管机构经常能通过监控发现异常交易活动。巴纳克尔表示，联邦调查局正在试图从一个自我监管的机构——美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）和美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）取得资讯，以便尽早的启动调查。
对一件案例是否值得提出刑事指控，大多取决于涉案人士行为的恶劣程度和非法牟取的利益数额。
据悉，目前调查的范围也在不断扩大。除了交易科技股的对冲基金外，调查还扩大至交易生物技术和医药股的基金。在一些重要的药物公告及公司收购资讯发布时，此类股票价格会有剧烈变动。
美国当局通过获得华尔街内部人士的合作、窃听股票交易员之间的私人电话和法院授权的秘密录音电话等，已经成立了多起案件。在二月份，纽约的联邦调查局人员说，有300人正因内幕交易而被调查。
英国监管机构也大力打击内幕交易
大西洋彼岸的英国监管机构也加强打击内幕交易。有时，英国监管机构和美国一同努力。
本周一(10月1日)，英国有史以来规模最大的内幕交易调查，包括前德意志银行（Deutsche Bank）一位公司经纪人（corporate broker）在内的四人被指控犯有金额为300万英镑的密谋。目前，此四人正对该指控进行抗辩。
上周，赛克基金（SAC Capital）旗下的西格玛资产管理公司（Sigma Capital Management）前分析师在美国认罪并同意与当局合作。据他所说，他曾与前老板共用内部资讯。赛克基金已让他的前老板带薪休假。
Diamondback和Level Global两家对冲基金的前投资组合经理（portfolio managers），在本月晚些时候将因同一案件而受审。据称在此案件中，交易员们因在戴尔(Dell)盈利公布前进行交易而获得了6,100万美元以上的利益。
