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加国证监会裁定嘉汉林业欺诈 批中式“关系”

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【大纪元2017年07月18日讯】(大纪元记者刘海英多伦多综合报导)曾经一度被称为“最有价值的林业公司”的嘉汉林业(Sino-Forest)和5名高管被加拿大安省证监会裁定欺诈和误导调查员。证监会在裁决书中表示,无论对中国商场的“关系”做出何种辩解,安省的证券法高于一切。

嘉汉林业案是加拿大最大的企业诈骗案之一,星期五安省证监会发布了长达300页的裁决书,嘉汉林业和前CEO陈德源(Allen Chan)、Albert Ip、Alfred Hung和George Ho向投资者夸大林木资产和收入。另一名高层Simon Yeung的诈骗指控被取消,但在调查过程中误导调查员。

嘉汉林业的律师辩称,证监会所说的欺诈只是一个快速发展的公司所犯的一个简单错误,在加拿大人看起来奇怪的行为,在中国是正常的商业行为。并有数位专家证人来解释“关系”在中国商场的运作。

证监会则驳斥说,嘉汉林业在多伦多证券市场上市,从市场上融资超过30亿美元,必须按照加拿大标准公布财务报表。

证监会的裁决书中说:“安省证券法至关重要,高于用关系的名义进行的非法行为,无论你对关系怎么解释”。

对嘉汉林业的调查从2011年开始,起因是做空公司浑水研究所(Muddy Waters Research)发布报告,指控嘉汉林业夸大资产、编造交易文件,类似一个涉及几十亿元的庞氏骗局。

目前嘉汉林业的前CEO陈德源面临永久性禁止从事资本交易,对每项没有符合证监会法规的行为罚款一百万元。

证监会说,这个案子涉及多个司法辖区,相当复杂,听证就超过170天,其中包括来自中国的证人通过视频翻译作证。总共有22名证人,法庭文件超过2.2万页。

在证监会做出裁决之前,多起集体法律诉讼庭外和解。

2015年,几家帮助嘉汉融资的加拿大银行和金融机构,和发起集体诉讼的投资者以3,250万元达成和解。

2014年,前首席财务官戴维·霍斯利(David Horsley)同意向证监会支付630万元就集体诉讼和解。

2013年嘉汉林业的审计公司安永(Ernst & Young)以1.17亿元和发起集体诉讼的投资人和解。

嘉汉林业成立于1994年,曾经是多伦多证券交易所最有价值的林业公司。虽然该公司位于安省,但大部分业务在中国,于2012年倒闭。

2006年6月至2011年3月期间,该公司从每股5.75元飞涨至25.30元,市值最高时达到60多亿元。#

责任编辑:岳怡

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