【大纪元2022年04月27日讯】（大纪元记者张婷综合报导）Archegos资本管理（Archegos Capital Management）创始人Bill Hwang及其前首席财务官帕特里克‧哈利根（Patrick Halligan）因去年其家族办公室的内爆而被捕，被控11项罪行。
彭博社报导，根据曼哈顿美国检察官达米安‧威廉姆斯（Damian Williams）的一份声明，Hwang和哈利根被指控犯有11项刑事罪，包括诈骗共谋、市场操纵、电汇欺诈和证券欺诈等。
根据美国地方法院的一份声明，两人预计将于周三晚些时候在曼哈顿联邦法院出庭。
据CNBC报导，在一份长达59页的起诉书中，联邦检察官指控Hwang利用其个人财富操纵市场，并在一个具有深远影响的计划中实施欺诈。文件说，在大约一年的时间里，Hwang的财富从大约15亿美元增加到超过350亿美元。
该家族办公室的倒闭给银行和Archegos公司的员工带来了数十亿美元的损失。它还揭示了家族办公室的潜在风险，因为家族办公室的运作受到的监管比对冲基金少。
指控文件称，他们利用杠杆夸大他们的市场头寸，这些寸头膨胀到多达1,600亿美元。Hwang被指使用了衍生证券（derivative securities），这有助于保护Archegos的市场头寸规模。衍生证券无公开披露要求。因此，投资者并不知道Archegos公司正在主导一些选定公司的交易。
该家族办公室聚焦于少数几家公司，其中包括Viacom CBS、Discovery Communications和中国教育技术公司高途（GSX Techedu）等。
文件显示，该计划于2021年3月下旬破裂，当时这些股票的价格下跌，Archegos无法继续支撑其头寸，使得很多公司受到损失。
当该家族办公室倒闭时，瑞士信贷（Credit Suisse）遭受的损失最大，总计约50亿美元。野村、摩根士丹利和瑞银也有损失。
除了美国纽约南区检察官办公室采取的行动外，美国证券交易委员会还提出了民事指控。
“去年春天Archegos的倒闭表明，一家公司的活动如何对投资者和市场参与者产生深远的影响。”美国证券交易委员会主席加里‧根斯勒（Gary Gensler）在一份新闻稿中说。
投诉还提到Archegos的首席交易员威廉‧托米塔（William Tomita）和首席风险官斯科特‧贝克尔（Scott Becker）涉嫌参与其中。
CNBC报导，Hwang的代表律师劳伦斯‧勒斯特伯格（Lawrence Lustberg）说：“我们对美国检察官办公室认为适合起诉一个完全没有事实或法律依据的案件，感到非常失望。这种针对公开市场交易的起诉是前所未有的，威胁到所有投资者。”他在一份声明中补充说，Hwang“没有任何不当行为”，并且一直在配合政府的调查。
哈利根的代表律师玛丽‧穆里根（Mary Mulligan）说，他是“无辜的，将获得免罪”。
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