马多夫案早露馅 美证管会驼鸟心态失职?

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【大纪元11月1日报导】(中央社纽约31日路透电)美国证委会调查员曾数度怀疑马多夫(Bernard Madoff)正派经营企业的真实性,却从未跟进他们发现的许多示警迹象。

根据证券管理委员会(Securities and ExchangeCommission, SEC)30日释出的数百份文件,显示证管会曾数度对马多夫图谋不轨的证据感到怀疑和不以为然。这位世界最大“庞氏骗局”(Ponzi scheme)的犯罪主谋目前已入监。

有几次,他们似乎已知悉马多夫的“马多夫投资证券公司”(Bernard L. Madoff InvestmentSecurities LLC)从事不当交易,但却未进一步追查,也未曾针对此案主要揭发者马科波洛斯(Harry Markopolos)的指控进一步调查。

一名SEC调查员在2006年5月16日的一封电子邮件中写道:“我认为不需担心伯尼(马多夫)发现我们和谁谈过话…我们不会告诉任何人发现了什么不正当的事(当然,除了他对我们撒的谎之外)。”

SEC监察长大卫‧柯兹(David Kotz)在9月公布了完整报告,表示SEC对于有关警告处理不当,并且指派了经验不足的律师来调查马多夫。 他表示在1990年代早期,就有5个可能机会能够发现马多夫后来累积到650亿美元的庞氏骗局。

马多夫认罪后,因诈欺遭判150年刑期。他告诉柯兹,如果SEC的律师有做一些基本调查工作的话,“很容易就能看出”他是个骗子。

数名马多夫受害者控告SEC失职,这些文件成了律师们掌握的证据。

本周法院指派的委托人清算了马多夫的公司,预估将要偿还投资人212亿美元,但目前只授权了5亿3400万美元。

SEC在现任主席夏皮罗(Mary Schapiro)执掌下,正施行改革以避免重蹈覆辙,方式包括资深律师的监管以及传票的更有效利用。(译者:中央社戴雅真)

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