打击不法 美SEC重赏举报人奖金达30%

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【大纪元8月24日讯】(大纪元记者李天宇编译报导)近年来,包括老鼠会和会计欺诈的不法行为层出不穷,所涉金额更是高达百亿美元计。自安龙(Enron)能源公司的会计欺诈和倒闭、麦道夫投资欺诈,投资者损失惨重,甚至一度导致对华尔街的信任危机,而SEC监管和执法不力,更是受到民众和国会的强烈指控。为了鼓励民众举报不法,SEC相信重伤之下必有勇夫,近日将举报奖金提高到罚金的30%。

自21年前,美国证券交易委员会(SEC)开始设立奖金,奖励举报不法交易和行为的举报人,但是该措施业绩乏善可陈。在21年间,SEC总共发出的奖金只有116万美元,而受奖人只有6人而已,其中包括本月初发出的一笔100万美元。

今年7月21日,奥巴马总统签署金融监管改革法案,授权SEC大幅改革这个制度,重赏举报不法交易:对于超过100万美元的不法交易或欺诈案件,SEC可以以所获罚金和非法所得金额的30%,重赏举报人。在以往,举报人最多仅可获得10%的罚金。

SEC发言人内斯特表示,金融改革法案中关于举报人奖励的条款将极大地鼓励举报人挺身而出,举报人和的不法和欺诈行为,从而大大有益于SEC的执法。

除此之外,为了获得比过去更多的人力资源和专业知识来发现欺诈行为,SEC已经聘请外部顾问公司,并研究国税局和司法部的成功的线人举报案例,同时从国会获得更多预算以购买所需的技术,确保调查员可以较易地过滤指控公司不法行为的大量数据。SEC表示,其电脑系统也将于年底升级。

SEC的目标是避免重复过去的执法失误。 2005年,举报人马可波罗斯交给SEC调查员一个长达21页的报告,称麦道夫基金是世界上最大的老鼠会骗局。但是即使如此,SEC仍在调查中失手,并没有发现并阻止这个高达650亿美元的骗局。知道2008年12月,麦道夫无力满足投资的提款要求时,骗局才被发现,但已经造成投资者数百亿美元的损失。

也有一些批评者警告说,美国国会授予SEC更多的权力,可能会为该机构带来新的问题。前SEC首长阿特金斯,可能造成的一个意想不到的后果是巨额奖励可能会导致大量员工对所工作企业的投诉,从而造成企业为因应调查机构的调查花费更高的法律费用,而大量投诉又会分散SEC的资源,使其不能集中于那些真正的欺诈案件。
(http://www.dajiyuan.com)

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