【大纪元09月30日讯】（大纪元纽约讯）美国证券交易委员会(SEC)主席玛丽．夏皮罗(MaryL. Schapiro)与前主席理查德．布里登(Richard Breeden)和哈维．皮特(Harvey L. Pitt)于9月28日在福尔德姆大学法学院(Fordham Law School)讨论对证券交易委员会未来的导向及角色。
夏皮罗表示﹐SEC需要人才以更好规管日益复杂的证券交易市场。除了吸引有经验的行内人才外﹐夏皮罗也提倡加强雇员培训﹐让SEC所聘请的一些学术专才了解市场实际交易运作。她说﹐上任前SEC每一位雇员每年的平均培训投资为600元﹐她已将此提升到1100元。交易所每年每位雇员的培训开支为2500元。
皮特表示SEC最艰难的任务之一是执法﹐许多金融欺诈都是在事后多年才被揭发。在资源短缺的情况下﹐他提议更好地运用创意﹐例如在立法管治上下更多功夫。许多大企业违例个案都以财务赔偿庭外和解了结。皮特说﹐即便是庭外和解﹐SEC也应给予公众﹐也就是投资者一个清楚的解释。
与此同时﹐皮特表示即便SEC是一个规管机构﹐但过度的管制可能将降低美国证券市场的效率﹐导致资金外流﹐就业机会的丧失。
布里登认为﹐SEC的宗旨是保护投资者的权益﹐国际舞台上﹐在维护证券市场的透明度及效率方面﹐美国SEC也是一个典范和国际领袖。布里登表示﹐虽然美国不能强制其他国家实施同样的规管制度﹐但可通过会谈对话找出互惠互利之处。
