分析股市违规 两投顾遭罚

【大纪元9月27日报导】（中央社记者潘智义台北27日电）行政院金融监督管理委员会证券期货局今天指出，因启发、顾德两家证券投资顾问公司业务人员在媒体分析股市时违规，已予以纠正处分。

证期局表示，启发证券投资顾问业务人员刘意中于传播媒体从事投资分析同时，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券买卖进行推介、以及引用过去绩效、或其他易使人认为确可获利类似文字或表示。

另外，刘意中于节目中提供证券投资分析时，启发并未制作相关投资分析报告。

因此，证期局依证券投资信托及顾问法第102条及第104条规定，处启发证券投资顾问公司纠正，并停止业务人员刘意中执行业务1个月。

证期局指出，顾德证券投资顾问公司业务人员余世钦于传播媒体从事投资分析同时，有招揽客户之广告行为、对个别有价证券未来价位研判预测，以及引用过去绩效、或其他易使人认为确可获利类似文字或表示。

证期局依证券投资信托及顾问法第102条及第104条规定，处顾德证券投资顾问公司纠正，并停止业务人员余世钦执行业务2个月。