【大纪元2016年09月02日讯】行政院今晚表示，遭美裁罚的兆丰银行经查有6项行政疏失，将待证据明确后对失职董事提起诉讼追偿，另将要求金管会去函巴拿马与纽约金融监理当局，要求公开相关账户。
行政院发言人童振源今晚出面转述，行政院下午召开“兆丰银行遭美裁罚案督导小组”第2次会议，由小组召集人、副院长林锡耀主持，除小组委员外，也邀请金管会、法务部、财政部相关部会及证券投资人及期货交易人保护中心列席。
童振源指出，今日会议议程除报告前次会议结论办理情形外，也在听取专案小组就本案的初步调查结果后，要求金管会即刻将初步调查结果对外公开。另会议也针对此案提起民事诉讼求偿一节讨论。
行政院督导小组讨论后认为，请财政部在具体事实及证据明确后，要求兆丰银行依法对失职董事提起诉讼追偿，并请证券投资人及期货交易人保护中心以股东身份发函提醒兆丰金控独立董事，提醒其依法行使监察人职权，查明厘清，必要时并追究相关人员责任。
针对前次会议结论办理情形，财政部表示兆丰金控已经改派新任董事长，正针对兆丰金控董事会进行检讨。金管会说明，兆丰银行已经取得分行民国102年及103年相关资料，督导小组要求法务部与金管会必须进行合作与资讯交换，以尽速厘清事实真相。
另外，有关相关交易账户是否公开，因事涉分行当地国管辖，行政院督导小组也要求金管会正式去函征询巴拿马与纽约金融监理当局的同意，以求能公开相关账户，有助国人了解案情。
此外，今天会议听取专案小组的初步调查报告，报告指出在约询28位兆丰银行相关人员后，兆丰银行确有明显的行政疏失。
童振源说明这6项疏失，首先包括兆丰银行纽约分行对于防制洗钱作业无完整内部作业手册，对于防制洗钱法令未充分了解，致无法落实执行。
其次民国104年10月5日美国联准会拜访兆丰银行总行，已告知极有可能对其纽约分行采取监理行动（Enforcement Action），显示纽约分行已无法独力因应美国主管机关监理要求，总行虽有指示纽约分行采取相关措施，但未派员赴美督导及与美国主管机关沟通，错失协助良机。
第三，民国105年2月9日美国纽约州金融署（DFS）出具检查报告时，兆丰银行纽约分行建请总行派员赴美沟通及聘请律师与美国纽约州金融署协商改善措施，总行仍未采纳。
第四，美国纽约州金融署甚为在意纽约分行与巴拿马及个朗分行间汇款往来情形，总行未出面协调分行间问题，致纽约分行无法向美国纽约州金融署提供完整说明。
第五，对于有重大缺失检查报告，稽核单位未尽速向董事会报告，仍循一般作业程序，纳入每半年度工作报告中，导致在105年8月26日始向该行董事会提出完整报告。
第六，兆丰银行过度绩效取向，过度强调成本（含法遵）撙节。
童振源说，针对专案小组的初步调查结果，督导小组要求金管会即刻对外公布说明，并就情节轻重进行后续责任追究。
同时，行政院督导小组委员也指出初步调查结果仍有若干问题尚未厘清，包括104年1月至3月美国纽约州金融署对兆丰银行纽约分行办理实地检查后，纽约分行在金检后，是否有向总行提报，兆丰银行总行是否有向金管会提报？以及兆丰银行总行是否有依规定对分行办理专案检查？
此外目前约询名单中，仅有现任纽约分行经理，却未见约询当时金检时的分行经理，因此，行政院要求专案小组应掌握纽约及巴拿马等地分行历年法遵人员聘雇情形，并进一步约询与事件有关的分行经理，以究明相关人员责任，并使事件过程完整呈现。
另外，同是行政院督导小组委员的张兆顺因已就任兆丰金控董事长，因此也向督导小组辞去委员身份，未出席今天会议，但他向小组转达今后会密切配合小组运作，厘清事实真相，并将积极检讨相关缺失，危机善后，以回应社会期待。（转自中央社）
