【大纪元2023年11月23日讯】（大纪元记者黄芸芸香港报导）证监会22日公告，狮子期货因在2017年5月至2019年7月期间，没有遵从打击洗钱及恐怖份子资金筹集规定及其他监管规定，遭证监会谴责及罚款280万元（港币，以下同）。
根据证监会调查，狮子期货在关键时间内没有对5名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理，与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱，及恐怖份子资金筹集风险和其他风险。
此外，证监会发现，狮子期货没有设立有效的持续监察系统，以侦测客户账户内的可疑交易模式，导致未能侦测出5个客户账户内的1,098项自我配对交易。
证监会认为，狮子期货的系统及监控措施不足及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖份子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖份子资金筹集指引》和《操守准则》获得遵从。@
责任编辑：陈玟绮
