【大纪元2012年12月18日讯】(大纪元记者严海综合报导)“脸书”（Facebook）首次公开募股（IPO）主要承销商摩根士丹利（Morgan Stanley）遭麻州(Massachusetts)罚款500万美元，原因为不当散发投资研究讯息而违反证券法。
麻州最高证券监管官员高尔文（William Galvin）周一(17日)起诉摩根士丹利一顶级银行家不当教授“脸书”如何选择性的披露敏感财务讯息，导致在华尔街和投资大众之间出现资讯“不公平”竞争环境。
摩根士丹利自5月“脸书”股票上市以来，已经受到批评，因其在该媒体公司高达160亿美元首次公开募股前，向特定投资客户披露该公司修订后盈利和营收预测等。
该案是摩根士丹利因处理发售“脸书”股票而遭判决的第一个案件。
“脸书”此前因其手机广告方面营收并不理想而私下透露给华尔街研究分析师们较为不理想的营收预测。高尔文表示，一名摩根士丹利高级银行家教授“脸书”高层管理人员如何散发此消息。
摩根士丹利一名发言人周一表示，该公司“对已达成和解感到满意”，并且承诺将稳健地符合所有相关规定和法律的书面条文与精神等。”该银行未承认或否认曾进行任何不当行为。
自各大投资银行于2003年达成统一协议以来，高尔文积极监督华尔街银行如何发布投资研究资讯。他表示，摩根士丹利已违反此和解条款。高尔文于2011年10月下旬因类似指控而对花旗集团罚款200万美元。
高尔文在接受采访时解释摩根士丹利罚款金额时表示：“摩根士丹利的行径更令人震惊。随着这起案件，我们让他们注意，并开始采取措施，使散户投资者们恢复投资信心。”
高尔文还表示其有关“脸书”首次公开募股并长达数月之久的调查远远没有结束。他正继续审查其他涉案银行。高盛（Goldman Sachs）和摩根大通（JP Morgan）也曾担任承销商。据报导，全部承销商所得承销费为1.76亿美元，或募股收益的1.1％。
麻州并没有在其档中点名该摩根士丹利银行家。但业内人士相信，此人为顶尖技术银行家格兰姆斯（Michael Grimes）。
麻州当局表示，该银行家帮助“脸书”公司高管发布新资讯，然后指引他们如何同华尔街分析师们进行谈话。高尔文表示该银行家帮助“脸书”财务主管排练，并撰写该财务主管同分析师们谈话时所用文稿的大部分内容。
在“脸书”公司公布修订招股说明书之后，许多华尔街分析师于该公司首次募股前几天内下调其增长预估。之后，“脸书”财务总管立刻致电一些华尔街分析师来向其提供更多资讯。
高尔文表示：涉案银行家“不被允许致电分析师们，所以他尽全力确保分析师们收到新营收数字。此后，分析师们又转而向金融机构投资者（institutional investors）提供此资讯。”
高尔文的认可令上写道，该银行家同公司律师谈话，然后与“脸书”首席财政官谈话。其谈话内容涉及如何在“不表现出未向所有投资者提供基本趋势资讯的情况下，（向特定分析师们）证明其财务更新内容。”
熟悉内情人士表示，该银行家和所有其他参与此事的人员仍受雇于摩根士丹利。
高尔文表示，散户投资者们没有得到任何类似资讯。此案说明金融机构投资者们往往较散户投资者们更具有优势。
