【大纪元2015年11月17日讯】日前大陆A股上市公司新华百货第二大股东上海宝银创赢投资管理有限公司（简称上海宝银）收到监管层的40万元罚单，成为大陆首家因违规公开宣传被查的私募基金。
据财新网报导，新华百货11月17日晚的公告称，公司于近日收到二股东上海宝银邮件转发的中国证券监督管理委员会宁夏监管局《行政处罚决定书》。因上海宝银在非指定信披媒体发布公开信，不符合信息披露规定，证监会宁夏监管局对上海宝银给予警告并处40万元罚款；对董事长兼法定代表人崔军给予警告并处10万元罚款。
据报导，今年6月2日上海宝银抢先新华百货在公司官网和《500倍基金网》公开发布了《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》（简称《公开信》），《公开信》中上海宝银向新华百货全体股东提出五项议案，并表示将召开临时股东大会对议案进行讨论并投票表决。议案涉及成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积转增股本、收购基金网络销售平台、改选董事会。
该《公开信》引发市场广泛关注。基金业协会曾发文指私募基金公开宣传涉嫌违规，中基协有关负责人明确表示，私募基金严禁违法公开宣传推介；而上交所则要求上海宝银说明公开信提出的议案是否属于对上市公司构成重大影响的信息。
证监会宁夏监管局认为，《公开信》相关内容比较具体，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，会对投资者的判断和决策产生重要影响，属于依法必须披露的信息。此外，上海宝银作为新华百货第二大股东，其通过《公开信》方式在非指定信息披露媒体发布对新华百货股票价格可能产生较大影响的信息，违反现行信息披露制度规定。
据此前6月的财新网报导，崔军承认举牌新华百货有谋取公司控制权的想法。崔军旗下的私募不止一次狙击上市公司的控制权，过去的案例还包括赛马实业和中百集团，但这两次收购都以获利退出告终。
责任编辑：李金本
