【大纪元2016年09月13日讯】金管会今天对人民币TRF（目标可赎回远期契约）进行第三波开罚，共有7家银行受罚，其中，中国信托、国泰世华以及台北富邦银行遭重罚新台币600万元。
金融监督管理委员会今天对中国信托、台北富邦、国泰世华、元大、日盛、大众以及永丰共7家银行，办理国际金融业务分行（OBU）开户相关作业等缺失开罚。
银行局表示，金管会今年4、5月对于中国信托等7家银行办理OBU开户及财务审核作业检查时，发现银行对于认识客户（KYC）及风险控管有不同行为缺失。
其中，中信、富邦、国泰、元大、日盛等5家银行办理OBU开户、客户资料审核资料或衍生性金融商品业务等方面有缺失。
如中国信托有建议客户建立境外法人并推介代办公司给客户情况，至于中信、富邦、日盛等3家银行有协助客户编制财务资料等。
国泰世华则是个别行员协助代办公司办理境外公司注册；元大则是未有效查证境外公司财报真伪。
金管会表示，中国信托、台北富邦银行、国泰世华共3家银行缺失较严重，且多项缺失经金管会再次查核后仍有缺失未改善，重罚600万元，元大及日盛则核处400万元。
金管会103年对银行销售TRF进行第一波惩处，105年1月第二次开罚，加计本次，国泰世华、台北富邦以及永丰3家银行3次都遭行政裁罚。（转自中央社）
