【大纪元2016年09月05日讯】（大纪元记者肖婕澳洲悉尼编译报导）澳洲联邦证券公司（CommSec）因技术性问题造成将近12万笔交易违反公司法，因而被监管机构罚款70万澳元，并退还客户110万元。
据澳新社消息，澳洲证券投资委员会（ASIC）表示，联邦证券公司在2010年8月至2014年2月的114,841笔交易中，同时代理了股票的买方和卖方，却没能按照法律规定向客户表明这一情况，因而属于剥夺客户的知情权；同一时期，还有50,484笔交易，联邦证券既是股票的出售方，又是交易代理人，却未能按照公司法向客户作出说明，这意味着投资者不知道联邦证券既是股票经纪代理人，又是卖方。
委员会还表示，在2010年8月至2014年4月期间，联邦证券公司未能提供合适的组织和技术程序，来核实那些委托联邦证券出售股票者的身份。
委员会认为这些违规行为是由技术问题引起，包括不同交易系统互动时，未能就异常情况发出通知。
联邦证券公司总经理Paul Rayson称：“我们承认在这些交易过程中发生的错误。这些错误已经被纠正，客户没有遭受损失。我们已通知了相关客户，尚未有人对此投诉过，也没发现有问题出现。”
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