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香港瑞信违规 遭证监会罚款3930万港元

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【大纪元2018年02月09日讯】(大纪元记者颜齐香港综合报导)瑞信旗下Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited(CSSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)违反监管会的规定,以及内部监控措施存在缺失。证监会对其作出谴责并罚款3,930万元。

证监会发现,CSHK于2014年12月至2015年7月期间出现了159项超卖交易,其中94项是无担保的卖空指示,且没有遵守淡仓申报规定,导致其本身及三家联属公司在2012年6月至2014年10月期间没有向证监会呈报逾1,200个须申报淡仓。

CSSHK在2010年2月至2016年5月期间没有把客户证券与公司证券分隔,并先后171次使用客户证券为自营交易进行交收,没有遵守两边客交易申报规定,导致于2010年12月1日逾时向联交所申报超过120项交易,及在2010年至2015年期间没有或重复向联交所申报接近200项交易。

CSAG没有确保与销售投资产品有关的所有监管规定,及投资产品风险类别超出客户风险状况的交易的监管措施有效地运作。

证监会认为,瑞信的系统及监控措施不足,未能遵守若干规定条文。

证监会法规执行部执行董事魏建新表示,证监会考虑瑞信自行向证监会汇报其违规行为及缺失,并于较早阶段便安排其高级管理层处理证监会就监管方面的关注事项,让该会能更快和有效地解决问题。否则,证监会的制裁将更为严厉。

CSAG就十项在对客户的合适性没有定论的交易,同意全数赔偿受影响客户(合共约760万元)。

瑞信就解决证监会在监管方面的关注事项作出充份合作,及CSHK及CSAG过往并无遭受证监会纪律处分的纪录,因此获得证监会较轻的制裁。

责任编辑:郑桦

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2018-02-09 9:03 AM
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