惠誉因违规 被欧盟监管机构罚578万美元

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【大纪元2019年03月28日讯】(大纪元记者李言编译报导)欧盟市场监管机构于周四(3月28日)表示,对信誉评级机构惠誉(Fitch)做出罚款511万欧元(合578万美元)的决定。原因是惠誉违反避免利益冲突的规定。

据路透社报导,欧洲证券和市场管理局(ESMA)周四表示,从2013年6月至2018年4月,一个个人股东拥有惠誉在英国、法国和西班牙子公司的20%股权,该人是通过一个法国实体拥有上述三家公司的股权。

ESMA没有透露这名股东的姓名。该股东还是另外三个实体的董事会成员,而这三个实体的信用由惠誉上述三个子公司进行评级。

惠誉表示,这些违规行为并没有影响其评级结果。

惠誉在一份声明中表示,“我们不再有哪位股东同时可能是被评级实体的董事。”

惠誉是全球“三大”信用评级机构之一,在该领域中和标准普尔(Standard & Poor’s)与穆迪(Moody’s)齐名。

惠誉占欧盟信用评级市场的15.1%;标准普尔指数占46.3%;而穆迪则为32%。

ESMA对欧盟的评级机构进行授权,并同时对其进行监管。它表示,此项罚款是惠誉三家子公司自愿采取的(惩罚措施),目的是为了确保未来不再发生类似的违规行为。

ESMA曾于2016年7月对惠誉罚款140万欧元。原因是ESMA发现惠誉公司的资深分析员在公开资讯之前,将资讯先行透露给母公司高层人员。#

责任编辑:林妍

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