【大紀元2011年01月23日訊】 (大紀元記者張東光編譯報導)美國證管會(SEC)正在調查金融業在與主權基金的交易中是否違反腐敗條例。消息人士說,證管會過去一周已寄出10封詢問信件,對象包括花旗等銀行,以及黑石集團等私募基金公司。
據《華爾街日報》報導,這些詢問信件雖未包含特定的賄賂指控,但卻要求這些收件公司保留文件,並詢問其與主權基金的交易情形。消息人士說,該信件的內容簡要,顯示這項調查仍在初步階段。
過去幾年來,各國政府的主權基金大舉投資私募基金與花旗、美國銀行旗下的美林證券、摩根史坦利等華爾街公司。其中,中國主權基金中國投資公司的資本超過3,000億美元,同時投資摩根史坦利與黑石集團。
據熟悉此項業務的律師表示,這些詢問信件應與境外腐敗行為法(FCP A)有關,外國主權基金雇用的員工將被認定為外國官員,是在該法的管轄之內。
雖然這項調查的焦點還不明確,但FCP A的調查將涉及支付給外國政府官員或國營企業員工的賄賂,其中,現金、娛樂與旅遊等非現金贈與都在FCP A的查賄項目之列。
華盛頓DC的律師克里斯柏格說:「那些不遵守FCPA規範的金融機構恐怕會在睡夢中被驚醒。」