【大纪元2018年02月02日讯】据国信证券1月30日消息，其因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违规，被证监会立案调查。陆媒报导，国信证券或因上市公司*ST华泽的案件牵连而被调查。
据《新京报》2月1日报导，1月30日晚间，国信证券发布的公告披露上述消息。1月31日，受被调查影响，国信证券开盘大跌7.90%，当日跌停收盘。
据国信证券公告披露，国信证券系因2013年至2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问，及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被调查。
报导称，国信证券遭调查或因*ST华泽。
2013年至2014年期间，国信证券在5家公司的资产重组项目中担任独立财务顾问，包括华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份、晓程科技。
上述5家公司中，*ST华泽、新奥股份的股东，深圳市平安创新资本投资有限公司两家公司曾被证监会立案调查。
从国信证券公告“申请恢复上市”的表述来看，上述5家公司中仅有*ST华泽在该时间段申请恢复上市。因此，*ST华泽应是牵连国信证券被调查的公司。
北京一家大型券商人士表示：“国信证券被调查是受*ST华泽的案件牵连。”
公开资料显示，*ST华泽的前身*ST聚友因常年亏损而被暂停上市。2014年，*ST聚友完成重大资产重组，恢复上市。
国信证券在*ST聚友重组过程中担任保荐机构。其间，国信证券多次对其重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，于2014年1月发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。
2015年11月，*ST华泽因信息披露不实被证监会立案调查；2016年3月，*ST华泽董事长王涛和财务总监郭立红被证监会立案调查，同年5月12日，*ST华泽15名高管被证监会立案调查。
调查结果显示，*ST华泽2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；同时责任人将无效票据入账，2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载。
ST华泽已持续亏损多年，2015年、2016年，公司分别净亏损1.55亿元、4.04亿元；2017年前三季度，公司净利润亏损1.15亿元。
2016年由审计机构瑞华会计师事务所的一份审计报告披露*ST华泽持续亏损的原因，即该公司近15亿元资金遭关联企业占用。
今年1月30日，证监会披露对*ST华泽、时任董事长的王涛等18名责任人的行政处罚决定书。*ST华泽被警告和罚款60万元；王涛等被警告，并各处3万至90万元不等罚款。
《新京报》上述报导称，国信证券被调查显示，证监会在处罚完*ST华泽后，随即展开对相关中介机构的追责。#
责任编辑：李文慧
