【大纪元2022年03月29日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）金管会29日宣布通过丹尼尔投顾违反法令的处分案， 总计有5大缺失，包含公司持续将资金贷予董事长陈文煌作为私用，金管会对公司开罚新台币300万元罚锾，为投顾业有史以来最重的金额，并且命令陈文煌解除董事长职务。
金管会证期局副局长蔡丽玲表示，投信投顾公会办理业务检查时，发现丹尼尔投顾有5大违反法令事实，因此对丹尼尔投顾处以罚锾300万元，并命令丹尼尔投顾陈文煌解除职务。
蔡丽玲指出，第一大缺失为丹尼尔投顾在2018年就有将公司资金贷予董事长陈文煌的纪录，当时金管会予以纠正处分，但2019年仍持续将公司资金贷予陈文煌作为私用，影响公司经营甚钜，因为属于累犯、违规情节重大，此项缺失处以120万元罚锾。
蔡丽玲说，第二项缺失是丹尼尔投顾在没有经过金管会核准的情况下，接受国外一家资产公司的委托，提供翻译、收集资讯等行政协助服务。简单来说，就是外国公司想卖商品给国内金融机构，但未经金管会许可，就协助做商品的洽谈，此项缺失处以60万元罚锾。
她进一步说明，第三，丹尼尔投顾未经金管会核准径行变更营业处所；第四，丹尼尔投顾明知并允许业务员兼任其他公司职务，而且陈文煌在丹尼尔投顾投资研究部门担任主管的期间，也同时担任自己其他持股公司的职务，因此两项缺失各处以罚锾60万元。
蔡丽玲表示，第五项缺失则是丹尼尔投顾的营业处所，提供陈文煌持股的其他公司设籍、悬挂招牌，并没有独立使用。她说，综合前述5项缺失认为情节重大，许多违规事项涉及董事长职务，且为累犯，因此合计开罚300万元，也是投顾业史上最高的金额。
责任编辑：陈玟绮
