【大纪元2013年10月04日讯】（大纪元记者程木兰综合报导）花旗集团遭美国麻州政府处以罚锾3,000万美元。去年底花旗将未公开的分析师研究报告披露给特定客户，使之能在苹果iPhone销售疲软时领先其他投资者抛售股票，这些客户包括仍深陷官司的对冲基金SAC Capital。
位于台北的分析师张凯文（Kevin Chang）是该事件的中心人物，他负责范围涵盖科技公司与鸿海等苹果公司供应商。目前已被花旗解雇。
据麻萨诸塞州证券部（Massachusetts Securities Division）的同意令（consent order）陈述，去年底当张的同行对手纷纷调降苹果下给鸿海的iPhone订单预估值时，他接到多个对冲基金客户的电邮询问，想知道他的想法。SAC职员是第一个发信问他，随后有Citadel和GLG Partners对冲基金发信询问，还有资产经理T Rowe Price。
张转发给这些投资者未发表的研究报告初稿，他预测苹果iPhone下砍了26.7%订单。
据《金融时报》报导，SAC是第一个收到报告。该基金拒绝对此发表评论，其他对冲基金也回拒评论。
发信后第二天，即12月14日，张的研究报告正式公开发布，是建立在先前未发表的预测基础上，包括部分“几乎相同的信息”。
麻州该监管机关称，SAC、T Rowe Price、Citadel等基金于12月13日和14日抛售苹果股票。12月14日上午9时至接近盘终，苹果股价下跌了5.2％。而这对期间，GLG并无出售任何苹果股。
监管机关官员称，对冲基金行为没有被起诉，但他们的行径仍有待观察，没有排除任何可能性。
12月16日，花旗集团分析师下调苹果股票评级自“买入”至“中性”，理由是苹果iPhone 5需求不足，并提供了张的正式报告网络链接。
由于这件案子，麻省证券部还要求花旗集团在全球市场部执行一项为期三年的信息披露政策审查。称这案件明显违反银行自己的政策，以及联邦和州政府的证券法。
麻州证券监管机关主管高尔文（William Galvin）表示，为投资者提供一个公平的竞争环境，尤其是涉及到分析师的研究报告时，其重要性再怎么强调也不为过。
虽然花旗集团接受了同意令的事实，但它既不承认也不否认违反法律。据悉，联邦监管机关也将追查此案。
近年来，监管机构已试图对几家华尔街银行处以罚锾，以打击提供非公开研究信息给特定客户，便于其取得交易优势。
花旗集团已因几起这类案件遭谴责。去年，因涉及与记者分享未经发表的研究报告，也是被麻州监管机关开罚单。
在该案中，一位初级分析师在技术博客上发一份脸书（Facebook）上市的研究初稿给朋友，违反了法规。花旗开除了涉案的分析师。
花旗周四表示，将加强法律合规性要求，并对员工加强培训。
